31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是( )。
A.股票
B.权证
C.债券
D.上市开放式基金
32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。
A.将自营账户借给他人使用
B.委托其他证券公司代为买卖证券
C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。
A.交易手续简单、清晰，费时少
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
36.证券交易所的监管要求会员( )编制库存证券报表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.管理风险
B.法律风险
C.市场风险
D.经营风险
39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。A.质押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.专用证券账户注销后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.30
41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A.集中管理
B.守法合规
C.约定运作
D.资格管理
43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.开盘后
B.收市后
C.11：30前
D.15：30前
45.证券公司的( )由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A.董事会
B.分支机构
C.业务执行部门
D.业务决策机构
46.( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
47.( )是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A.直接还券
B.买券还券
C.卖券还款
D.现金抵券
48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指( )。
A.A股指数
B.上证50指数
C.上证180指数
D.上证综合指数
49.证券交易所质押式回购实行( )。
A.存管制度
B.抵押库制度
C.质押库制度
D.第三方看管
50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为( )，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.10手或其整数倍，1万手
B.100手或其整数倍，1万手
C.10张及其整数倍，10万张
D.100张及其整数倍，10万张
51.债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A.成交通知单
B.成交协议书
C.成交确认单
D.成交传真件
52.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。
A.由正回购方决定
B.由逆回购方决定
C.由回购双方约定
D.由中国人民银行统一制定
54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.资格认定
B.交易权限管理
C.权限审批
D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A.清算风险
B.投资风险
C.交易风险
D.结算风险
56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。
A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
57.经过( )手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.债券登记
58.与滚动交收相对应的是( )，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
A.单日交收
B.结算日交收
C.会计日交收
D.T+1滚动交收
59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性
B.完整性
C.准确性
D.真实性
60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为( )。
A.价差风险
B.本金风险
C.操作风险
D.流动性风险
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