二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.下列不属于公开原则的是( ).
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
C.公正地处理证券交易中的违法违规行为
D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
2.下列关于股票的说法，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股东可以据以获取股息和红利
C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
3.投资者买卖证券的基本途径有( )。
A.电话委托
B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
D.直接进入交易场所自行买卖证券
4.证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营
B.证券自营、证券资产管理
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐、证券资产管理
5.证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。
A.数量
B.价格
C.种类
D.相应的变动情况
6.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。
A.按比例分配原则、数量优先原则
B.经纪商优先原则
C.价格优先原则、时间优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
7.证券交易的清算包括( )。
A.收益清算
B.证券清算
C.资金清算
D.价格清算
8.委托指令的基本要素包括( )。
A.证券账号
B.品种
C.价格
D.买卖方向
9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下( )要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.国债及债券回购.
D.基金
10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的( )。
A.最低价格卖出
B.最高价格卖出
C.最低价格买人
D.最高价格买入
11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民
币金融工具，包括( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.中国人民银行发行的国债
D.在证券交易所挂牌交易的权证
12.下列实行当日回转交易的有( )。
A.B股
B.债券
C.权证
D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
13.证券经纪业务可分为( )。
A.柜台代理买卖
B.证券公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.投资者自行买卖
14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有( )。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括( )。
A.客户
B.客户指定的存管银行
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.证券公司
16.市场细分的直接依据包括( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者行为因素
D.心理因素
17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有( )。
A.稳定性
B.市场性
C.连续性
D.安全性
18.公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A.以股抵债
B.重大资产重组
C.向原有股东配售股份
D.增发新股、发行可转换公司债券
19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。
A.冻结
B.再投资
C.质押
D.待处理
20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
A建立防火墙制度
B.建立独立的实时监控系统
C.建立完备的业绩考核和激励制度
D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
22.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。
A.监事会
B.董事会
C.投资决策机构
D.股东大会
23.下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
A.保荐人
B.发行人控股的公司
C.发行人的高级管理人员
D.证券监督管理机构工作人员
24.有下列( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.以其他方法操纵证券交易价格的
25.下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。
A.国债
B.公司债券
C.国家重点建设债券
D.在证券交易所上市的企业债券
26.下列属于专项资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.通过专门账户经营运作
C.特定性，即要设定特定的投资目标
D.投资范围有限定性和非限定性之分
27.( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
A.托管银行
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
28.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有( )。
A.财产与收入状况
B.性格脾气
C.投资偏好
D.风险承受能力
29.客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有( )。
A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
30.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指( )。
A.深证新指数
B.中小板指数
C.深证综合指数
D.深证100指数
31.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例
32.计算保证金可用余额时需考虑的因素有( )。
A.用于充抵保证金的现金
B.相关利息、费用的余额
C.客户未了结融资融券交易已占用保证金
D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
33.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有( )。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
34.全国银行间债券回购参与者包括( )。
A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
35.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有( )。
A.双方均需缴纳履约金
B.履约金到期归属按规则判定
C.履约金比率由中国证券业协会确定
D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
36.在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。
A.资金融入方
B.资金融出方
C.卖出回购方
D.买入返售方
37.下列关于清算的解释，说法正确的有( )。
A.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
D.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
38.净额清算又分为( )。
A.单边净额清算
B双边净额清算
C.多边净额清算
D.三边净额清算
39.我国证券市场目前已经在( )等一些证券品种实行了货银对付制度。
A.A股
B.基金
C.权证
D.ETF
40.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为( )。
A.证券交易所集中交易过户登记
B.证券交易所非集中交易过户登记
C.部分交易过户登记
D.全部交易过户登记
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