【金融市场基础知识】2015年11月证券从业试题及答案二

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　　距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，出国留学网证券从业频道小编整理了“2015年证券市场基础知识考前押题及答案（四）”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。

　　1). 股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征。

　　2). 全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：全国银行间证券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易，金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易。

　　3). 关于红筹股，下列描述正确的是( )。

　　A.红筹股不属于外资股

　　B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　D.红筹股属于境外上市外资股

　　正确答案：ABC

　　答案解析：D项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，红筹股不属于外资股。

　　1). 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　2). 扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。

　　3). 关于证券投资基金的费用，下列说法不正确的有( )。

　　A.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

　　B.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

　　C.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费

　　D.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费

　　正确答案：A

　　答案解析：A项，基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。而开户费、银行汇划手续费等属于基金运作费。

　　1). ( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A.流动性风险

　　B.操作风险

　　C.经营风险

　　D.信用风险

　　正确答案：A

　　答案解析：流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　2). 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列( )的组合。

　　A.期货交易

　　B.现货交易

　　C.远期交易

　　D.期权交易

　　正确答案：C

　　3). 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　正确答案：C

　　答案解析：金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。

　　1). 发行股票的经济主体可以是政府、金融机构、股份公司。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司。

　　2). 关于国债，下列说法正确的有( )。

　　A.中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债

　　B.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资

　　C.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债

　　D.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具

　　正确答案：ACD

　　答案解析：国债是政府债券市场上的最主要的投资工具。政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的入不敷出之需;中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债，政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转;长期国债常被用作政府投资的资金来源。短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债。

　　3). 在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

　　A.国务院

　　B.国有资产管理部门

　　C.国有投资公司

　　D.资产经营公司

　　正确答案：B

　　答案解析：国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股份由国家授权投资的机构持有;也可由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。

　　1). 一般情况下，基金份额价格与基金份额净值呈反向关系，即基金份额净值增长，基金价格降低。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：一般情况下，基金份额价格与基金份额净值趋于一致，即基金份额净值增长，基金份额价格也随之提高。

　　2). 证券公司可根据需要接受不同机构控制的期货公司的委托开展IB业务。( )

　　正确答案：错