16.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
17.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。
A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
18.证券业内通常将财务顾问业务纳入( )业务范畴。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行
19.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
A，年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表
20.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
21.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
22.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
23.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
24.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.外汇管理局
D.中国人民银行
25.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
26.下列不属于自营业务后台职能的是( )。
A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算
27.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
28.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%
29.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。
A.1：5
B.5：1
C.1：10
D.10：1
30.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类
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