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2017年证券市场基本法律法规章节试题及答案(六)

证券市场基本法律法试题及答案 证券市场基本法律法试题

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  2017年证券市场基本法律法规章节试题及答案(六)

  一、单选题

  1.证券清算业务主要是指(  )。

  A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付

  B.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付

  C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

  D.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券和资金的收付

  答案:C

  2.在差额清算中,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的(  )。

  A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额

  答案:C

  3.投资者一般由(  )代为办理清算、交收。

  A.交易所   B.清算机构

  C.上市公司 D.证券经纪商

  答案:D

  4.证券交易过程中,财产的实际转移是在(  )时。

  A.成交  B.清算  C.交收  D.到账

  答案:C

  5.清算与交收最根本的区别在于(  )。

  A.先清算,后交收

  B.清算中不发生财产实际转移,而交收中发生财产实际转移

  C.清算与交收都分为证券与价款两项

  D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

  答案:B

  6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时,应缴纳(  )。

  A.备付金  B.保证金  C.结算头寸  D.保证金和结算头寸

  答案:D

  7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的(  )为明细核算单位。

  A.银行账户   B.交易席位

  C.资金结算账户 D.会员证明

  答案:B

  8.办理非交易过户时,受让人须向(  )提出非交易过户的申请。

  A.证券登记结算公司

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.法院或公证处

  答案:C

  9.我国目前的证券交收有两种滚动周期,即T+1滚动交收与(  )。

  A.T+0滚动交收

  B.T+2滚动交收

  C.T+3滚动交收

  D.T+5滚动交收

  答案:C

  10.根据证券登记结算公司的规定,下列交易品种的交易清算中,没有纳入最低备付金结算的是(  )。

  A.A股交易的清算   B.B股交易的清算

  C.国债交易的清算   D.国债回购交易的清算

  答案:B

  

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2017证券市场基本法律法规章节试题及答案

证券市场基本法律法试题及答案 证券市场基本法律法试题

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  2017证券市场基本法律法规章节试题及答案

  一、单项选择题

  1.1986年9月(  )开办了股票柜台买卖业务。

  A.沈阳 B.深圳

  C.上海 D.广州

  答案:C

  2.下列的(  )不属于按交易对象划分的证券交易种类。

  A.回购交易 B.债券交易

  C.股票交易 D.基金交易

  答案:A

  3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

  A.口头报价 B.书面报价

  C.间接报价 D.电脑报价

  答案:D

  4.证券交易风险防范主要包括(  )、制度防范和风险监察等方面。

  A.购买保险 B.事先预警

  C.自律管理 D.实时监控

  答案:C

  5.从( )年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

  A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

  答案: A

  6.对于开放式基金来说,其成立后的转让,是通过基金证券的( )。

  A.交易所交易 B.私下买卖

  C.回购操作 D.柜台转让

  答案:D

  7.从性质上看,债券回购交易归属于(  )。

  A.资本市场 B.货币市场

  C.基金市场 D.机构投资者市场

  答案: B

  8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定:证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于(  )。

  A.10% B.20%

  C.50% D.80%

  答案:C

  9.下面的(  )不属于证券交易所会员的权利。

  A.优先购买股票

  B.参加会员大会

  C.对证券交易所事务的提议和表决权

  D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务

  答案:A

  10.根据(  )不同,证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

  A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式

  C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式

  答案:C

  二、多项选择题

  1.以下说法是正确的有( )。

  A.证券发行与证券交易相互促进

  B.证券发行为证券交易提供了对象

  C.证券交易有利于证券发行的顺利进行

  D.证券交易决定了证券发行的规模

  答案:ABC

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