31.通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.货币衍生工具
D.信用衍生工具
32.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命
B.利润驱动
C.金融自由化
D.避险
33.外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所
B.欧洲交易所
C.芝加哥商业交易所
D.纽约交易所
34.金融期货的( )功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.套利
35.下列关于金融期权的表述错误的是( )。
A.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡
B.期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
C.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
D.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
36.目前权证交易实行( )回转交易。
A.T+7
B.T+5
C.T+1
D.T+0
37.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管银行
C.存券银行
D.评级公司
38.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品
39.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上二市公司自行销售。
A.8
B.10
C.15
D.20
40.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.公开招标方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
41.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由( )任免。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.证券交易所
42.当上市公司在( )上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.中小企业板块
B.主板市场
C.代办股份转让系统
D.创业板市场
43.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
44.中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在( )。
A.北京
B.上海
C.天津
D.深圳
45.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映( )市场整体走势的指数。
A.H股
B.B股
C.A股
D.S股
46.下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是( )。
A.深证新指数
B.深证成分股指数
C.深证100指数
D.房地产指数
47.截至2009年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.106
C.110
D.120
48.证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于( )亿元人民币。
A.8
B.10
C.12
D.15
49.( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券资产管理业务
D.证券自营业务
50.2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为( )。
A.A类
B.B类
C.C类
D.D类
51.证券公司中单独或合并持有该公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
52.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
53.关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是( )。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书l年以上
C.不超过55周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
54.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%～8%
B.1%～5%
C.2%～8%
D.2%～l0%
55.下列不属于证券市场监管意义的是( )。
A.保障广大投资者合法权益的需要
B.发展和完善证券市场体系的需要
C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
56.下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是( )。
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
57.根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元以上l0万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.3万元以上30万元以下
58.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
59.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.7
B.10
C.15
D.30
60.直接为投资者开立资金结算账户的是( )。
A.证券登记结算公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |