2015年11月证券交易考点：委托人证券经纪商权利和义务

权

利

（1）选择经纪商的权利；

（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；

（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权；

（4）对证券交易过程的知情权；

（5）寻求司法保护权；

（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

义

务

(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；

(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核;

(3)了解交易风险，明确买卖方式;

(4)按规定缴存交易结算资金;

(5)确定委托手段;

(6)接受交易结果;

(7)履行交割清算义务。

权利

（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；

（2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；

（3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

义务

(1)在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；

(2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定；

(3)坚持客户适当性管理原则;

(4)必须忠实办理受托业务;

(5)坚持为客户保密制度;

(6)如实记录客户资金和证券的变化;

(7)不接受全权委托。