2016证券市场基本法律法规考点:资产管理业务原则要求

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  证券市场基本法律法规考试考点:证券公司开展资产管理业务的基本原则要求

  根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:

  (1)守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为。

  (2)公平公正。遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

  (3)资格管理。应当按《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

  (4)约定运作。应当依照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。

  (5)集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。

  (6)风险控制。应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

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