2015年3月《证券交易》真题及答案解析（判断题）

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2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（判断题）

　　三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分)

　　1.在连续交易系统中，交易一定是连续的。(　　)

　　2.目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。(　　)

　　3.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。(　　)

　　4.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。(　　)

　　5.证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。(　　)

　　6.证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。(　　)

　　7.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。(　　)

　　8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。(　　)

　　9.在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。(　　)

　　10.按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。(　　)

　　11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。(　　)

　　12.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。(　　)

　　13.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。(　　)

　　14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。(　　)

　　15.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。(　　)

　　16.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。(　　)

　　17.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()

　　18.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。()

　　19.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。(　　)

　　20.目标市场的设定只是一个细分的市场。(　　)

　　21.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。(　　)

　　22.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。(　　)

　　23.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。(　　)

　　24.目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。(　　)

　　25.上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。(　　)

　　26.网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。(　　)

　　27.证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。(　　)

　　28.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。(　　)

　　29.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。(　　)

　　30.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。()

　　31.沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。(　　)

　　32.就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。(　　)

　　33.资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。(　　)

　　34.证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。(　　)

　　35.我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。(　　)

　　36.证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。(　　)

　　37.上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。(　　)

　　38.我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。(　　)

　　39.在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。(　　)

　　40.客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。(　　)

　　41.证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。()

　　42.优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。(　　)

　　43.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。(　　)

　　44.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()

　　45.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。(　　)

　　46.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。(　　)

　　47.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。(　　)

　　48.在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。(　　)

　　49.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。(　　)

　　50.权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。(　　)

　　51.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。(　　)

　　52.非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。(　　)

　　53.根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。(　　)

　　54.证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。(　　)

　　55.证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。(　　)

　　56.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。(　　)

　　57.债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。(　　)

　　58.证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。(　　)

　　59.证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。(　　)

　　60.证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。(　　)