司法考试《经济法》习题:第四章证券法

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2011年国家司法考试《经济法》试题及答案:第四章证券法

单项选择题:
  1、依据《证券法》的有关规定,证券交易所的总经理由何机构任免(  )
  A.证券交易所的理事会
  B.国务院
  C.国务院证券监督管理机构
  D.证券业协会
  正确答案:C
  2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?(  )
  A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
  B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
  C.张某因故和某证券公司解除劳动合同

  D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某
  正确答案:A
  3、依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定(  )
  A.应由国务院证券监督管理机构决定
  B.由发行人与承销的证券公司协商确定
  C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
  D.应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准
  正确答案:B
  4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?(  )
  A.在该股票承销期内
  B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
  C.在该股票承销期内及期满后6个月内
  D.上述文件公开后5个工作日内
  正确答案:C
  5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?
  A.3000万元
  B.1500万元
  C.6000万元
  D.5000万元

  正确答案:D
  6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定什么?(  )
  A.技术性停牌
  B.临时停市
  C.及时提出报告
  D.采取制裁措施
  正确答案:B
  7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件(  )
  A.该债券的期限为1年
  B.该债券的实际发行额为6000万元
  C.该公司的年资产额为1.5亿元
  D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
  正确答案:D
  8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后(  )内,不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告,资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后(  )之内,不得买卖该种股票。
  A.3个月、15日
  B.3个月、10日
  C.6个月、5日
  D.6个月、10日
  正确答案:C
  9、依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?
  A前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上
  B公司预期利润率可达同期银行存款利率
  C最近三年连续盈利,并可向股东支付股利
  D最近三年内财务会计文件无虚假记载
  正确答案:D
  10、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?
  A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

  B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
  C最近三年连续盈利
  D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
  正确答案:B


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