司法考试《经济法》习题:第四章证券法

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2011年国家司法考试《经济法》试题及答案:第四章证券法

单项选择题：
　　1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（　　）
　　A．证券交易所的理事会
　　B．国务院
　　C．国务院证券监督管理机构
　　D．证券业协会
　　正确答案：C
　　2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（　　）
　　A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
　　B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
　　C．张某因故和某证券公司解除劳动合同

　　D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某
　　正确答案：A
　　3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（　　）
　　A．应由国务院证券监督管理机构决定
　　B．由发行人与承销的证券公司协商确定
　　C．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
　　D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准
　　正确答案：B
　　4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（　　）
　　A．在该股票承销期内
　　B．在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
　　C．在该股票承销期内及期满后6个月内
　　D．上述文件公开后5个工作日内
　　正确答案：C
　　5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
　　A．3000万元
　　B．1500万元
　　C．6000万元
　　D．5000万元

　　正确答案：D
　　6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么？（　　）
　　A．技术性停牌
　　B．临时停市
　　C．及时提出报告
　　D．采取制裁措施
　　正确答案：B
　　7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件（　　）
　　A．该债券的期限为1年
　　B．该债券的实际发行额为6000万元
　　C．该公司的年资产额为1．5亿元
　　D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
　　正确答案：D
　　8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　　）内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（　　）之内，不得买卖该种股票。
　　A．3个月、15日
　　B．3个月、10日
　　C．6个月、5日
　　D．6个月、10日
　　正确答案：C
　　9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？
　　A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
　　B公司预期利润率可达同期银行存款利率
　　C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
　　D最近三年内财务会计文件无虚假记载
　　正确答案：D
　　10、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
　　A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

　　B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
　　C最近三年连续盈利
　　D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
　　正确答案：B