2016证券市场基本法律法规考点:代销合同权利与义务

  正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规复习得如何了吗?第二章第二节考点“代销合同的权利与义务”你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道熟悉一下吧,更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

2016证券市场基本法律法规考点:代销合同权利与义务

  代销合同的权利与义务

  证券公司应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:

  (1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。

  (2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。

  (3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。

  (4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

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