证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(4.21)

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　　一、单项选择题

　　1.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，(　　)。

　　A.追究民事责任

　　B.追究刑事责任

　　C.追究行政责任

　　D.追求经济责任

　　2.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取(　　)监管措施。

　　A.行政

　　B.强制

　　C.自律

　　D.经济

　　3.禁止内幕交易的主要措施是(　　)。

　　A.严格把关

　　B.责任到人

　　C.法律制裁

　　D.行业自律

　　4.证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　5.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　　)。

　　A.证券公司向监管机构的报告制度

　　B.定期巡视

　　C.信息披露

　　D.检查制度

　　6.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(　　)。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券投资服务

　　D.证券投资经纪

　　7.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　9.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　　)。

　　A.风险收益匹配

　　B.客观

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　10.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高(　　)。

　　A.专业胜任能力

　　B.职业操守能力

　　C.道德水平

　　D.风险控制能力

　　11.在证券经纪业务中，其收入来源于(　　)。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金收入

　　D.利息收入

　　12.证券经纪中委托合同的标的物是(　　)。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　13.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是(　　)。

　　A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　B.不得提供虚假、误导性信息

　　C.不得采取不正当竞争手段开展业务

　　D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　14.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　15.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　c.为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　16.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　17.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由(　　)。

　　A.客户自行承担

　　B.证券公司承担

　　C.客户和证券公司共同承担

　　D.客户和证券公司按比例承担

　　18.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　　)风险，以及其他投资风险。

　　A.政治

　　B.经济

　　C.市场

　　D.法律

　　19.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指(　　)业务。

　　A.证券经纪

　　B.证券自营

　　C.融资融券

　　D.证券咨询

　　20.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的(　　)时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　21.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是(　　)。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　22.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　23.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是(　　)。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　C.《证券公司治理准则》

　　D.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　24.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.外汇管理局

　　D.中国人民银行

　　25.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　26.下列不属于自营业务后台职能的是(　　)。

　　A.账户管理

　　B.账户开户

　　C.资金清算

　　D.会计核算

　　27.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(　　)为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.净资本

　　B.净利润

　　C.净收入

　　D.净收益

　　28.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　29.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过(　　)。

　　A.1：5

　　B.5：1

　　C.1：10

　　D.10：1

　　30.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成(　　)高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A.非股票类

　　B.股票类

　　C.债券类

　　D.基金类