第6题 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括()。
Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B
【答案解析】 成交申报指令不包括本方交易单元代码。
第7题 从2002年5月1日开始()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A
【答案解析】 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
第8题 证券交易所可以决定停牌的情况有()。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A
【答案解析】 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的证券交易所要终止其上市交易予以摘牌。
第9题 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低于1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C
【答案解析】 上海证券交易所大宗交易方式的规定：1A股单笔买卖申报数量在50万股含以上或交易金额在300万元含人民币以上B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股含以上或交易金额在30万美元含以上B股，深圳单笔交易数量不低于5万股或者交易金额不低于300万元港币。2基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份含以上或交易金额在300万元含人民币以上。3国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手含以上或交易金额在1000万元含人民币以上。4其他债券单笔买卖申报数量在1000手含以上或交易金额在100万元含人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至交易数量在1000手含以上或交易金额在100万元含人民币以上。5其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手或者交易金额不低于100万元人民币。
第10题 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。
Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
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