2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题

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  2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题

  1、基金销售机构从事基金销售活动,不得有( )等情形。

  Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

  Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金

  Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送

  Ⅳ.挪用基金销售结算资金

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

  2、证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循的原则不包括( )。

  A. 及时

  B. 平等

  C. 自愿

  D. 诚实信用

  【答案】A

  【解析】本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。

  3、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确( )等事项。

  Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

  Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

  Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

  Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

  4、证券账户管理主要包括( )。

  Ⅰ.非交易过户

  Ⅱ.证券账户的开立

  Ⅲ.证券账户合并与注销

  Ⅳ.证券账户注册资料查询与变更

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】A

  【解析】本题考查证券账户的管理及操作规范。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  5、( )建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

  A. 国务院证券管理委员会

  B. 中国证监会

  C. 中国证券业协会

  D. 证券交易所

  【答案】B

  【解析】本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。中国证监会建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理,记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等,必要时可以将记录予以公布。

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