证券市场基本法律法规考点:证券公司业务规范

  2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?重要知识点的复习不能落下。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规重要考点:证券公司业务规范”。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。

  证券市场基本法律法规重要考点:证券公司业务规范

  (一)证券经纪业务概述

  业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象

  证券经纪业务的特定 :

  1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象

  2. 证券经纪商的中介性

  3. 客户指令的权威性

  4. 客户资料保密性

  (二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定

  1. 对客户进行初次风险能力评估,以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估

  1. 对新开客户1个月内完成回访,对原有客户回访比例不低于上年末10%,相关回访资料保存不少于3年

  1. 证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档,保存时间不少于3年,每年4月底前分别报所在地证监局备案

  (三) 监督部门对经纪业务的监管措施

  中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督,主要措施有:

  1. 证券公司向监督机构的报告制度

  2. 信息披露

  3. 检查制度

  证券从业资格考试频道编辑推荐:

  2016年证券从业资格考试通关技巧

  2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答

  各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总

  各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总

  2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总

  2015年证券从业资格考试真题(新科目)汇总


报名入口 准考证打印入口 考试时间 备考辅导 证券从业考试题库
分享

热门关注