2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案(部分)

  【第11题】竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度,其优点是通过做市商之间的竞争,_______买卖差价,_______交易成本。(  )

  A.减少;降低

  B.减少;提高

  C.增加;降低

  D.增加;提高

  参考答案:A

  【第12题】下列债券种类中,属于按债券发行信用保证方式分类的是(  )。

  A.国债

  B.地方债

  C.抵押债券

  D.金融债

  参考答案:C

  参考解析: 按债券的发行主体分类,债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债;按债券发行信用保证方式分类,债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。

  【第13题】我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是(  )。

  A.股东的姓名或者名称

  B.股票数量

  C.各股东所持股份数

  D.股东的住所

  参考答案:B

  【第14题】世界上最早的保险市场是(  )伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。

  A.1489年

  B.1568年

  C.1635年

  D.1790年

  参考答案:B

  【第15题】根据《公司法》规定,在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近(  )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.8

  参考答案:B

  【第16题】中国证监会于(  )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。

  A.2007年4月20日

  B.2012年12月1日

  C.2013年12月25日

  D.2015年9月29日

  参考答案:A

  【第17题】下列属于间接融资的种类的是(  )。

  A.国家信用和消费信用

  B.银行信用和消费信用

  C.民间个人信用和商业信用

  D.商业信用和银行信用

  参考答案:B

  【第18题】短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过(  )天的有价证券。

  A.270

  B.360

  C.365

  D.370

  参考答案:C

  参考解析: 短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。

  【第19题】经国务院批准,中国投资有限责任公司(简称中投公司)于(  )宣告成立,被视为中国主权财富基金的发端。

  A.2001年12月11日

  B.2002年12月1日

  C.2003年1月1日

  D.2007年9月29日

  参考答案:D

  【第20题】在委托指令的类别中,属于按委托时效限制划分的是(  )。

  A.市价委托

  B.收市委托

  C.卖出委托

  D.零数委托

  参考答案:B

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