2017金融市场基础知识考点:证券市场监管

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  2017金融市场基础知识考点:证券市场监管

  证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

  证券市场监管的原则:依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则(公开、公平、公正);监督与自律相结合的原则。

  我国证券市场监管的目标有:①运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;②保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;③防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;④根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券发行与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

  证券市场监管的手段:法律手段;经济手段;行政手段。

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