证监会主席刘士余年终答卷:10个月监管和制度建设

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　　证监会主席刘士余年终答卷:10个月监管和制度建设

　　从今年2月20日至今，刘士余接棒中国证监会主席一职已超过10个月。2016年即将结束，刘士余引领下的资本市场监管将交出一份怎样的答卷呢?本报记者梳理这10个月的监管和制度建设进程，记录下其中的大事件和点点滴滴。

　　接受记者采访的多位业内人士表示，只有强化执法，荡涤尘垢，还资本市场风清气正，资本市场长远健康发展才有坚实基础。在上任之初，刘士余就提出了“三个监管”，即“依法监管、从严监管、全面监管”的监管理念。经过近一年的不断努力，这一理念已贯穿于中国证监会工作的方方面面。

　　实现资本市场长期稳定发展，有赖于制度的稳定和预期的确定。专家指出，虽然中国股市制度性短板依然存在，监管工作仍然面临诸多挑战，但在刘士余主政证监会的这段时间里，市场的“定力”已明显增强。

　　依法打击违法违规行为

　　“常态执法”与“专项行动”并重

　　近期，中国证监会会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。

　　这是中国证监会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后，开展的第4批专项执法行动。

　　利用未公开信息交易违法行为(俗称“老鼠仓”)损害了市场投资者利益，抹黑了金融资管行业信誉，危害了整个行业健康发展。今年以来，中国证监会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件，是目前中国证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。

　　从今年2月20日刘士余出任中国证监会主席至12月23日，中国证监会通报的作出行政处罚的案件近170起。案件类型涉及内幕交易、操纵市场、信披违规、传播虚假信息、短线交易等。

　　前不久，中国证监会稽查部门部署开展了“打击市场操纵违法行为专项执法行动”，将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。

　　针对新型市场操纵，中国证监会还与香港证监会首次联合组织了专题执法培训班，进一步加强执法人员业务交流，提高跨境执法合作的水平，为两地股票交易互联互通机制扩大后可能出现的各类跨境、跨市场新型违法案件做足做好执法准备，为两地联手打击跨境违法进入实战状态奠定基础。

　　大同证券首席投资顾问郑虹在接受记者采访时表示，可以预期的是，未来内地与香港的证券监管部门将会推动更多监管合作，这有助于提高内地资本市场监管水平。可以期待的是，内地市场的监管执法会越来越成熟。