2017年证券市场基本法律法规习题及答案

 

  11.法人利用他人账户买卖证券的,不应采取的措施是(  )。

  A.没收法人财产

  B.处以违法所得3倍的罚款

  C.违法所得为2万元的,处以5万元的罚款

  D.对直接负责的主管人员,处以6万元的罚款

  12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月(  )日前报送证券交易所。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是(  )。

  A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

  B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统

  C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

  D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

  14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(  )个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

  15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立(  )。

  A.信用证券账户

  B.信用资金台账

  C.信用交易担保资金账户

  D.实名信用资金账户

  16.证监会规定,客户的交易结算资金统一交由(  )存管。

  A.第三方存管机构

  B.证券公司

  C.中央银行

  D.证监会

  17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(  )的罚款。

  A.3万元以上20万元以下

  B.3万元以上10万元以下

  C.3万元以上30万元以下

  D.5万元以上50万元以下

  18.未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应采取的处罚措施不包括(  )。

  A.责令停止发行

  B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

  D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

  19.下列属于董事会的职权的是(  )。

  A.对发行公司债券作出决议

  B.对公司合并作出决议

  C.决定公司的经营计划和投资方案

  D.决定公司的经营方针和投资计划

  20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是(  )。

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  D.公司净资产不少于人民币3000万元

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