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香港证券期货业发牌制度及CEPA下资格相互认可的规定
根据《2017香港证券、期货从业员资格考试公告（第1号）》知悉，关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定如下:
香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册,便可从事不同类别的受规管活动。该十类受规管活动如下:
| 受规管活动类别 | 受规管活动 |
| 第一类 | 证券交易 |
| 第二类 | 期货合约交易 |
| 第三类 | 杠杆式外汇交易 |
| 第四类 | 就证券提供意见 |
| 第五类 | 就期货合约提供意见 |
| 第六类 | 就机构融资提供意见 |
| 第七类 | 提供自动化交易服务 |
| 第八类 | 提供证券保证金融资 |
| 第九类 | 提供资产管理 |
| 第十类 | 提供信贷评级服务 |
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