2017年证券从业金融市场基础知识模拟题

　　11、保荐制度主要包括( )。

　　A.建立独立董事制度

　　B.明确保荐期限

　　C.确立保荐责任

　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　12、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。

　　A.税务事务所

　　B.律师事务所

　　C.会计师事务所

　　D.评估机构

　　13、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。

　　A.年度净资本计算表

　　B.风险资本准备计算表

　　C.风险收益计算表

　　D.风险控制指标监管报表

　　14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资产与负债的比例不得低于20%

　　D.净资本与负债的比例不得低于8%

　　15、2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。

　　A.法律风险

　　B.财务风险

　　C.道德风险

　　D.职业风险

　　16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

　　A.净资本为人民币4 000万元

　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　17、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。

　　A.法人人格否认

　　B.关联关系规范

　　C.累积投票

　　D.独立董事

　　18、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。

　　A.商业银行

　　B.企业集团财务公司

　　C.大型工商企业

　　D.其他金融机构

　　19、网下发行方式主要的缺点是( )。

　　A.发行环节多

　　B.认购成本高

　　C.社会工作量大、效率低

　　D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

　　20、以下属于网上发行方式的有( )。

　　A.上网竞价方式

　　B.发行认购汪方式

　　C.上网定价方式

　　D.储蓄存款挂钩方式