证券从业金融市场模拟题

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　　2017年12月证券从业《金融市场》模拟题及答案（五）

　　第1题证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　本题 0.5 分

　　第2题公司提供担保的主要方式不包括()。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

　　【正确答案】D

　　【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　本题 0.5 分

　　第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【正确答案】D

　　【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　本题 0.5 分

　　第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　【正确答案】C

　　【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　本题 0.5 分

　　第5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【正确答案】D

　　【答案解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　本题 0.5 分

　　第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()...

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　　2017年12月证券从业《金融市场》模拟题及答案（四）

　　单选题

　　金融债券发行结束( )个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

　　A、10

　　B、30

　　C、50

　　D、60

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查金融债券发行的操作要求。金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

　　公司债券的期限

　　单选题

　　证券公司债券的期限最短为( )。

　　A、6个月

　　B、9个月

　　C、1年

　　D、2年

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查证券公司债券的期限。证券公司债券的期限最短为1年。

　　报价主要方式

　　单选题

　　下列不属于债券报价方式的是( )。

　　A、单边报价

　　B、双边报价

　　C、对话报价

　　D、公开报价

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查报价的主要方式。债券报价的主要方式有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价。

　　地方政府债券

　　单选题

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为( )。

　　A、一般责任债券和专项债券

　　B、一般责任债券和实物债券

　　C、专项债券和收入债券

　　D、专项债券和实物债券

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查地方政府债券的分类。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为一般责任债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。

　　企业债券的概念

　　单选题

　　我国的( )是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A、企业债券

　　B、公司债券

　　C、金融债券

　　D、政府债券

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查企业债券的概念。企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　美国式招标

　　单选题

　　以价格为标的的美国式招标，以( )作为最后中标价格。

　　A、全场最高中标利率或利差

　　B、募满发行额为止的中标商各自价格的中标价

　　C、募满发行额为止的...

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　　2017年12月证券从业《金融市场》模拟题及答案（三）

　　第1题

　　下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求

　　Ⅱ.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险

　　Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场

　　Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 中国建设多层次资本市场重要意义在于：(1)有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求。(2)有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量。(3)有利于防范和化解我国的金融风险。发展多层次资本市场体系的关键一环就在于发展多层次的股权市场。故第Ⅲ项错误。

　　第2题

　　对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是()。

　　Ⅰ.发行市场

　　Ⅱ.流通市场

　　Ⅲ.一级市场

　　Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　第3题

　　期货交易与现货交易的区别是()。

　　Ⅰ.交易的对象不同

　　Ⅱ.交易的目的不同

　　Ⅲ.对交易价格的定义不同

　　Ⅳ.交易的方式不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 金融期货交易与金融现货交易的区别表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。

　　第4题

　　下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

　　Ⅱ.股东每持有一份股份，就有一票表决权

　　Ⅲ.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　Ⅳ.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使...

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　　2017年12月证券从业《金融市场》模拟题及答案（二）

　　第1题

　　港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

　　A.港币

　　B.美元

　　C.欧元

　　D.人民币

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

　　第2题

　　典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

　　A.银行

　　B.金融机构

　　C.信托中心

　　D.信贷机构

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。

　　第3题

　　一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

　　A.投资性

　　B.融资性

　　C.公开市场操作

　　D.收益性

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。

　　第4题

　　一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

　　A.总量

　　B.规模

　　C.流通时间

　　D.流通速度

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。

　　第5题

　　我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

　　A.代理制

　　B.委托制

　　C.代销制

　　D.经纪制

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

　　第6题

　　资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度...

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　　2017年12月证券从业《金融市场》模拟题及答案(一）

　　一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题证券登记结算制度实行证券()。

　　A.代持制

　　B.实名制

　　C.代理制

　　D.经纪制

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　【正确答案】D

　　【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

　　第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　A.国有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　【正确答案】A

　　【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的证券

　　D.已上市基金

　　【正确答案】C

　　【答案解析】目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

　　第6题取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】C

　　【答案解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　第7题金融债券是...

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　　组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　(51) 下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有( )。

　　Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合

　　融资工具，

　　因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

　　Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使

　　转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.

　　一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利

　　Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1

　　张美式买权

　　Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(52) 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。

　　Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营

　　Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(53) 关于基金管理人，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

　　Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任

　　Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

　　Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以Ⅳ项错误。

　　(54) 以下关于证券交易所说法正确的是( )。

　　Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织证券交易

　　Ⅲ.监督证券交易Ⅳ.实行自律管理的法人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，

　　组织和监督证券交易.实行自律管理的法人。

　　(55)与有形市场相比，无形市场具有以下( )典型特征。

　　Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广

　　Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多

　　V.分散交易

　　A: ⅠⅡ