出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规冲刺习题及答案解析”，考生们要多做多练，认真复习，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
第2题在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是授权人、委托人。
第3题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名和身份确认码
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证激活网上用户名
Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根据操作流程投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务需首先登录中国结算公司网站注册然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下登录网站www.chinaclear.cn输入网上用户名、密码及附加码点击“投票表决”下的“网上行权”浏览股东大会列表选择具体的投票参与方式进行投票。
第4题关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资
金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每
一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本题考查认购的一般性原则题中四个选项都正确。
第5题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有T+3日、T+6日。
第6题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申报指令不包括本方交易单元代码。
第7题从2002年5月1日开始的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从2002年5月1日开始A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
第8题证券交易所可以决定停牌的情况有。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的
Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满
Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的证券交易所要终止其上市交易予以摘牌。
第9题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元
人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低于
1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所大宗交易方式的规定
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