证券从业2017年金融市场复习题及答案解析

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　　组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　　Ⅲ.客户资产安全、完整

　　Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3

　　年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、

　　控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近

　　2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，

　　且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间;④

　　财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12

　　亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管;⑥对交易、

　　清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

　　;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，

　　具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

　　(2) 私募发行的对象有( )。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，

　　是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，

　　一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、

　　商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

　　(3) 根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。

　　Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，

　　将市场交易的组织形态划分为三类，分别为现货交易、远期交易和期货交易。

　　(4) 公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。

　　Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所

　　、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况

　　Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载

　　Ⅳ.公司最近3年连续亏损

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，

　　由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化、

　　不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，

　　或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④

　　公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　(6) 公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载

　　Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅳ.无重大违法行为

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅠV

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①

　　具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3

　　年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④

　　经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(7) 政府发行中期国债筹集的资金用于( )。

　　Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。

　　政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

　　(8) 指数基金的优势有( )。

　　Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小

　　Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　指数基金的优势有：①费用低廉;②风险较小;③在以机构投资者为主的市场中，

　　指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;④

　　指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，

　　指数基金是他们避险套利的重要工具。

　　(9) 证券市场监管的意义包括( )。

　　Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要

　　Ⅱ.维护市场良好秩序的需要

　　Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要

　　Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　证券市场监管的意义包括：保障广大投资者合法权益的需要;维护市场良好秩序的需要

　　;发展和完善证券市场体系的需要;证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

　　(10) 以下选项是债券收益的表现形式的是( )。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，

　　债券收益可以表现为三种形式：利息收入、资本损益和再投资收益。