2017证券从业基本法律法规考前测试题

  第11题:单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( ),应当事先告知证券公司。

  A.5%

  B.1%

  C.3%

  D.10%

  参考答案:A

  【答案及解析】《证券公司监督管理条例》第十四条规定:任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:①认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。

  第12题:基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  A.10

  B.7

  C.5

  D.3

  参考答案:C

  【答案及解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  第13题:根据公司法律制度的规定,下列有关有限责任公司监事会的表述中,不正确的是( )。

  A.监事会会议由监事会主席召集和主持

  B.监事会每年度至少召开2次会议

  C.监事会决议应当经半数以上监事通过

  D.监事任期为3年,连选可以连任

  参考答案:B

  【答案及解析】股份有限公司的监事会每六个月至少召开一次会议,有限责任公司的监事会每年度至少召开一次会议。

  第14题:关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。

  A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

  B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告

  C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

  D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

  参考答案:B

  【答案及解析】①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作;②证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施;③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  第15题:持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币( )万元。

  A.2500

  B.1000

  C.2000

  D.3000

  参考答案:D

  【答案及解析】《期货公司监督管理办法》第八条规定,持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

  第16题:股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由( )负责。

  A.发行人

  B.承销人

  C.证券监督部门

  D.投资者

  参考答案:D

  【答案及解析】根据《证券法》第二十七条规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  第17题:中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A.30

  B.45

  C.50

  D.60

  参考答案:B

  【答案及解析】中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  第18题:以下关于证券经纪商的说法,不正确的是( )。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.与客户是委托代理关系

  C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

  D.承担交易中的价格风险

  参考答案:D

  【答案及解析】证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  第19题:下列各项中,属于有限责任公司董事会行使的职权有( )。

  A.股东之间互相转让出资

  B.制定公司的基本管理制度

  C.聘任公司董事长并决定其报酬事项

  D.变更组织形式

  参考答案:B

  【答案及解析】本题考核有限责任公司董事会的职权。有限责任公司股东之间可以互相转让出资,不必经股东会或董事会决议,因此选项A错误;选项D则为股东会的职权。

  第20题:为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

  A.信息披露

  B.风险控制

  C.管理

  D.信息查询

  参考答案:C

  【答案及解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定,证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。

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