2017年证券金融基础知识章节考纲:证券中介

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  根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:

  (1)证券公司的定义,我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求,证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求,我国证券公司的监管制度及具体要求。

  (2)证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  (3)证券公司治理结构的主要内容,证券公司内部控制的目标、原则。

  (4)证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  需要熟悉和了解的内容有:

  (1)我国证券公司的发展历程,证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

  (2)证券公司各项业务内部控制的主要内容,证券服务机构的类别。

  (3)证券服务机构的法律责任和市场准入。

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