2017证券从业资格考试《证券法律法规》习题一

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  单选题

  1、证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供下列( )服务。

  Ⅰ.协助办理开户手续

  Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

  Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

  A、Ⅰ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查证券公司IB业务的业务范。证券公司IB业务的业务范围:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  2、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

  Ⅰ.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训

  Ⅱ.最近3年从事过证券法律业务

  Ⅲ.最近2年从事过证券法律业务

  Ⅳ.最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务

  A、Ⅰ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定,鼓励具备下列条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:(1)最近3年从事过证券法律业务;(2)最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。

  3、因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、5

  【正确答案】A

  【答案解析】本题考查保荐代表人执业行为规范。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。

  4、( )建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

  A、国务院证券管理委员会

  B、中国证监会

  C、中国证券业协会

  D、证券交易所

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。中国证监会建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理,记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等,必要时可以将记录予以公布。


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