2017证券从业资格考试《证券法律法规》习题一

　　要参加证券从业资格考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你整理“2017证券从业资格考试《证券法律法规》习题一”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网的更新!

　　单选题

　　1、证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列( )服务。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查证券公司IB业务的业务范。证券公司IB业务的业务范围：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　2、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

　　Ⅰ.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

　　Ⅱ.最近3年从事过证券法律业务

　　Ⅲ.最近2年从事过证券法律业务

　　Ⅳ.最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：(1)最近3年从事过证券法律业务;(2)最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

　　3、因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查保荐代表人执业行为规范。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。

　　4、( )建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国证券业协会

　　D、证券交易所