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2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二
【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是（ ）。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是（ ）。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.证券交易所
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括（ ）。
A.证券公司
B.基金托管机构
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。
【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.30
C.60
D.90
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括（ ）。
A.已被机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。<...