2018证券从业基本法律法规预习题三

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　　2018证券从业基本法律法规预习题三

　　组合型选择题

　　第 1 题

　　公司营业执照必须载明的内容有(　　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 参考答案：A

　　根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。

　　第 2 题

　　下列关于要约收购的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

　　Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 参考答案：B

　　根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　第 3 题

　　下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有(　　)。

　　Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位

　　Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 参考答案：D

　　根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　第 4 题

　　根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括(　　)。

　　Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人

　　Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

　　· A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅠⅢ Ⅳ

　　· 参考答案：A

　　根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　第 5 题

　　在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

　　Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

　　· A.ⅠⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 参考答案：C

　　在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

　　第 6 题

　　申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 参考答案：C

　　根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　第 7 题

　　下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

　　Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定

　　Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

　　· A.ⅠⅡⅣ

　　· B.ⅡⅢ

　　· C.ⅠⅡⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 参考答案：A

　　根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

　　第 8 题

　　下列属于证券交易内幕信息知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ.保荐人

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.Ⅰ ⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 参考答案：C

　　根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　第 9 题

　　沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(　　)天。

　　Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅠⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅢⅣ

　　· 参考答案：D

　　上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

　　第 10 题

　　下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有(　　)。

　　Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款

　　Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款

　　· A.ⅠⅡⅡⅠ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅡⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 参考答案：A

　　根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。