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2018证券从业基本法律法规提分卷十
组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)
第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施
包括。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ.单处罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。
第2题证券交易具有的特征决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
第3题证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况评估其购买金融产品的适当性。
第4题证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
第5题证券公司办理集合资产管理业务关于委托资产的说法错误的是。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资
产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定会员应重点监
控的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定会员应当重点监控下列证券账户的交易行为被本所列为限制交易账户在最近一季度被本所列为监管关注账户其他需要重点监控的账户。
第8题在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证
监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的
证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定证券公司违反法律、行政法规的规定被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定。
第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的中国证监会责令改正并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施依法应给予行政处罚的依照有关规定进行处罚情节严重涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。
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