2018年证券从业基本法律法规强化习题及答案九

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　　2018年证券从业基本法律法规强化习题及答案九

　　选择题

　　第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是(　)。

　　A.公司股东人数应当为2人以上50人以下

　　B.公司股东不能以特许经营权作价出资

　　C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

　　D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，《公司法》承认了一人公司。因此选项A表述错误，符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。”据此可知，选项C、D表述正确，不符合题意。关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。

　　第2题：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报(　)备案。

　　A.交易所会员大会

　　B.交易所理事会

　　C.中国证监会

　　D.交易所董事会

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。

　　第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数(　)以上的股东可以提出临时提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。

　　第4题：对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是(　)。

　　A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

　　B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险

　　C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

　　D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C选项C应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

　　第5题：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按(　)程序分配。

　　A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

　　B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

　　C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

　　D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B通常，税后利润的分配程序为：①如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损;②按《公司法》规定提取法定公积金;③如果有优先股，按固定股息率对优先股股分配;④经股东大会同意，提取任意公积金;⑤剩余部分按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

　　第6题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括(　)。

　　A.自有资金和证券

　　B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

　　C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

　　D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券必须是依法筹集的资金与证券。目前杠杆融资平台属于监管部门限制与取缔的对象。

　　第7题：正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后(　)日内完成注册。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C协会在收到完整申请材料后20日内完成注册，考生请注意对关键时间的记忆。

　　第8题：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(　)。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　第9题：募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会(　)的方式。

　　A.私募

　　B.定向发行

　　C.招募

　　D.公开募集

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D募集设立，即发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。

　　第10题：除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

　　第11题：存在(　)情形的，不得担任独立财务顾问。

　　A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事

　　B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 3%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D选项A，应为持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%;选项8，应为上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;选项C，应为最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。

　　第12题：证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由(　)进行复核。

　　A.资产托管机构

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券公司自己

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。

　　第13题：以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是(　)。

　　A.创业基金

　　B.私募基金

　　C.证券投资基金

　　D.社保基金

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。

　　第14题：操纵证券、期货市场罪，是指以(　)为目的的违法行为。

　　A.获取不正当利益或者转嫁风险

　　B.获取内幕信息

　　C.获取内幕信息以内的未公开信息

　　D.诱骗投资者

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　第15题：证券公司从事资产管理业务，不可以(　)。

　　A.自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务

　　B.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务

　　C.自行推广集合资产管理计划

　　D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A自有资金不能参与其他公司的集合资产管理业务，可委托银行代为推广，也可自行推广。