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2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案二
第1题以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的法律、行政法规另有规定的从其规定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第八十四条规定以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%但是法律、行政法规另有规定的从其规定。
第2题公司财产优先支付的是。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.员工工资
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第3题下列关于股份公司发行股份的说法中不正确的是。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格不相同
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定股份的发行实行公平、公正的原则同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格应当相同任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额。故D项说法错误。
第4题从事期货咨询应取得。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第5题下列属于证券公司分支机构的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以经营下列部分或者全部业务1证券经纪。2证券投资咨询。3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。4证券承销与保荐。5证券自营。6证券资产管理。7其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
第6题基金销售人员在从事基金活动时应以利益优先。
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定基金销售人员从事基金销售活动应当遵循1勤勉尽职原则。2
诚实守信原则。3投资者利益优先原则。
第7题下列关于公司债券上市的说法中错误的是。
A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第五十七条规定公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件1公司债券的期限为一年以上。2公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。3公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。
第8题下列不属于有限责任公司股东会职权的是。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十七条规定股东会行使下列职权1决定公司的经营方针和投资计划。2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项。3审议批准董事会的报告。4审议批准监事会或者监事的报告。5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。7对公司增加或者减少注册资本作出决议。8对发行公司债券作出决议。9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。10修改公司章程。11公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
第9题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经管专业本科以上学历
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件1具备3年以上保荐相关业务经历。2最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。4诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国证监会的行政处罚。5未负有数额较大到期未清偿的债务。6中国证监会规定的其他条件。
第10题有限责任公司的权力机构是。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十六条规定有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构依照本法行使职权。
第11题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定证券公司经营证券自营业务的必须符合下列规定1自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。2自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。3持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。4持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第12题公开披露的基金信息不包括。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定公开披露的基金信息包括1基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。2基金募集情况。3基金份额上市交易公告书。4基金资产净值、基金份额净值。5基金份额申购、赎回价格。6基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。7临时报告。8基金份额持有人大会决议。9基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。10涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。11国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
第13题《中华人民共和国证券法》规定证券公司的组织形式为。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第14题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可
以处万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可以处五万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
第15题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。
第16题基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以为限对基金财产的债
务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。
第17题股东大会一般每定期召开一次。
A.两年
B.一年
C.半年
D.一月
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股东大会一般每年定期召开一次。
第18题非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过二百人。
第19题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件1经营证券经纪业务已满3年。2公司治理健全内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。3公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。4财务状况良好最近2年各项风险控制指标持续符合规定注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。5客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施客户资料完整真实。6已建立完善的客户投诉处理机制能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。7信息系统安全稳定运行最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。8有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。9中国证监会规定的其他条件。
第20题证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正确答案】 C【答案解析】 证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
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