26、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
正确答案是：C
解析
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
27、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )以上的，应予追诉。
A.150万元
B.100万元
C.30万元
D.50万元
正确答案是：B
解析
单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。
28、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.1/4
正确答案是：A
解析
《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过”。
29、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.30%
B.20%
C.35%
D.25%
正确答案是：A
解析
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
30、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
正确答案是：A
解析
《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”
31、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间()。
A.可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
B.可以在其他任何机构中从事证券业务
C.可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
正确答案是：D
解析
被 中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他 任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定 后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
32、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )以下的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
正确答案是：C
解析
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
33、下列不属于基金销售机构的是()。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
正确答案是：D
解析
所谓的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会属于自律性组织
34、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
正确答案是：C
解析
法 律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家 授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6) 记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转 让。
35、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。
A.150
B.100
C.30
D.50
正确答案是：D
解析
单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。
36、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其( )。
A.民事责任
B.刑事责任
C.法律责任
D.经济责任
正确答案是：B
解析
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
37、关于分公司的说法正确的是( )
A.分公司具有法人资格
B.分公司在一定程度上可以承担一定得法律后果
C.分公司的业务不受总公司控制
D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动
正确答案是：D
解析
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
38、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )以下的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上20万元以下
D.3万元以上10万元以下
正确答案是：C
解析
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款
39、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.1
B.3
C.5
D.7
正确答案是：C
解析
诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。
40、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
正确答案是：A
解析
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
41、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以( )的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下
正确答案是：C，
解析
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
42、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
正确答案是：B，
解析
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
43、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部
正确答案是：A，
解析
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
44、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案是：D，
解析
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
45、董事会秘书为证券公司的( )。
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
正确答案是：B，
解析
董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
46、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
正确答案是：A，
解析
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
47、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括( )
I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
II.代销的期限及起止日期
III.代销的费用及结算方法
IV.违约责任
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案是：A，
解析
证 券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销证券的种类、数量、金额及发行价格。 (3)代销的期限及起止日期。(4)代销的付款方式及日期。(5)代销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
48、《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于( )
A. 法律
B.行政法规
C. 部门规章
D. 行业自律规则
正确答案是：C，
解析
《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于部门规章。
49、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是：C，
解析
奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
50、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
正确答案是：B，
解析
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |