76、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。
I. 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.I、 II、 IV
B.I 、III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 III
正确答案是：C，
解析
控 股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限 和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完 整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实 际控制人应当维护证券公司财务独立。
77、证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括()。
I 系统风险
II 政策风险
III 经营风险
IV 交易风险
A.I、 II
B.II 、III、 IV
C.II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正确答案是：D，
解析
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
78、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
III. 未依法履行持续督导义务的
IV. 采取正当竞争手段进行竞争的
A.I、 II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正确答案是：A，
解析
IV项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
79、下列属于证券自营业务的禁止行为的是( )。
I 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
II委托他人代为买卖证券
III将自营业务与代理业务混合操作
IV 将自营业务借给他人使用
A.I 、II
B.I 、III
C.I、 II 、III、 IV
D.II 、III
正确答案是：C，
解析
证 券自营业务的禁止行为包括：1.禁止内幕交易;2.禁止操纵市场;3.其他禁止行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反 规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务 与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
80、下列选项中，属于公开信息的是( )。
I .协会会员基本信息
II. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
III. 会员效力期限内受奖励次数
IV. 从业人员效力期限内受奖励次数
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、II 、III、 IV
D.I、 IV
正确答案是：C，
解析
公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。
81、公司合并的种类包括( )。
I .吸收合并
II. 新设合并
III .派生合并
IV. 创设合并
A.I、 III
B.I、 II、 IV
C.II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：B，
解析
公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。
82、财务与会计人员禁止从事的行为有( )。
I. 承担与本职岗位有冲突的工作
II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
III. 未经授权动用本单位的资金、财产
IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.I 、III、 IV
B.I 、III
C.II 、IV
D.I 、II 、III 、IV
正确答案是：D，
解析
财 务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规 向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6) 损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。
83、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当( )
I.经国务院证券监督管理机构注册
II.基金行业协会登记
III.基金业协会注册
IV.基金业学会登记
A.III、IV
B.I、II
C.IIV
D.II、III
正确答案是：B，
解析
非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册或者基金行业协会登记。
84、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括( )
I.其生产经营符合国家产业政策
II.发行普通股限于一种，同股同权
III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%
IV发起人在近3年内没有重大违法行为
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：A，
解析
设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：
(1) 其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%。(4)在公司拟发 行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3 000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众 发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的 股本总额的10%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。
85、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。
I 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
II 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
III 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.I II III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
正确答案是：D，
解析
题中I II III IV四项均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。
86、发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I. 首次公开发行股票并上市
II. 上市公司发行新股、可转换公司债券
III. 增资扩股
IV. 配股
A.I 、II
B.III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 III 、IV
正确答案是：A，
解析
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
87、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。
I .对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
II .对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
III. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
IV. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.I、 II、 III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 IV
正确答案是：B，
解析
基 金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基 金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
88、集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的( )。
Ⅰ.产品特点
Ⅱ.盈利预期
Ⅲ.投资方向
Ⅳ.风险揭示
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示，资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部!
89、发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I. 首次公开发行股票并上市
II. 上市公司发行新股、可转换公司债券
III. 上市公司发行旧股
IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.I 、II、 III
B.I、 III、 IV
C.I 、II 、IV
D.II 、IV
正确答案是：C，
解析
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
90、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、IV
D.I、 II、 III 、IV
正确答案是：A，
解析
证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。
91、内幕消息具备的条件()。
Ⅰ 该信息未向社会公开
Ⅱ 该信息是否有实质价值
Ⅲ 符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定
Ⅳ 该信息已经向社会公开
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：C，
解析
内幕消息的具备的条件： 该信息未向社会公开 、该信息是否有实质价值 、符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定
92、单位有下列( )行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
I .以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
II .为影响期货市场行情囤积实物的
III .有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
IV .蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
A.I 、III、 IV
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I 、II
正确答案是：B，
解析
单 位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓 优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。(2)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格 或者期货交易量的。(3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。(4)为影响期货市场行情囤积实物的。(5)有中国证监会规定 的其他操纵期货交易价格行为的。
93、期货交易的基本特征包括()。
I .合约标准化
II .场所固定化
III. 结算统一化
IV. 商品特殊化
A.I、 II
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、III、 IV
正确答案是：C，
解析
期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。
94、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。
I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
A.I、 II、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I、 IV
正确答案是：A，
解析
财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。
95、证券金融公司的资金，可以用于哪些用途( )
I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外
II.银行存款
III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
IV.购置自用不动产
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正确答案是：B，
解析
资金用途证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。(3)购置自用不动产。(4)证监会认可的其他用途。
96、基金销售机构包括( )。
I. 中国证监会
II. 商业银行
III. 证券公司
IV. 证券投资咨询机构
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I 、IV
正确答案是：B，
解析
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
97、关于证券经纪业务的特点，说法正确的是()。
Ⅰ业务对象具有广泛性
Ⅱ证券经纪商具有中介性
Ⅲ客户指令具有权威性
Ⅳ客户资料的保密性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：A，
解析
以上均是。
98、公司债券上市交易后，决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。
I .公司有重大违法行为
II. 未按照公司债券募集办法履行义务
III .发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
IV. 公司最近1年连续亏损，但在其后1个年度恢复盈利
A.I 、II、 III
B.II、 III
C.III 、IV
D.I 、II、 IV
正确答案是：A，
解析
公 司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为。(2)公司情况发生重大变化不符合公司债 券上市条件。(3)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用。(4)未按照公司债券募集办法履行义务。(5)公司最近2年连续亏损。
99、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
I. 高级管理人员
II. 实际控制人
III. 董事
IV. 控股股东
A.I 、II、 III 、IV
B.II 、III
C.III、 IV
D.I 、II、 IV
正确答案是：A，
解析
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
100、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
I. 真实
II. 准确
III. 完整
IV. 及时
A.I 、II 、III 、IV
B.III、 IV
C.I 、II 、III
D.I、 II 、IV
正确答案是：C，
解析
财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。
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