2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3【2】

　　(29) 公司提供担保的方式不包括( )。

　　A: 保证

　　B: 抵押

　　C: 质押

　　D: 留置

　　答案:D

　　解析: 公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　(30) 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义开立的资金账户不包括( )。

　　A: 在商业银行开立的转融通专用资金账户

　　B: 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户

　　C: 在商业银行开立的转融通资金交收账户

　　D: 在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

　　答案:C

　　解析:

　　证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　(31) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

　　A: 筹集、管理和运作基金

　　B: 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C: 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D: 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　答案:B

　　解析:

　　证券投资者保护基金公司的职责包括：①筹集、管理和运作基金;②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益;⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制：⑦国务院批准的其他职责。

　　(32) 使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括( )。

　　A: 客户姓名

　　B: 资金账户

　　C: 委托买(卖)证券名称

　　D: 客户家庭住址

　　答案:D

　　解析:

　　传真委托，客户必须写明客户姓名、资金账户、股票账户、委托买(卖)证券名称、证券代码、委托价格、委托数量并签名。

　　(33) 上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:B

　　解析: 上市公司最近5年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

　　(34) 证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括( )。

　　A: 参股及控股情况

　　B: 负债及或有负债情况

　　C: 经营管理状况

　　D: 员工薪酬

　　答案:D

　　解析:证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

　　(35)对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 7%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。但涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。

　　(36) 证券从业人员禁止的行为是( )。

　　A: 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B: 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　C: 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D: 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　答案:B

　　解析:

　　证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动;②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定;④不得劝诱客户参与证券交易;⑤不得接受分享利益的委托;⑥不得向客户保证收益;⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托;⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

　　(37) 股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的( )以上。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应达到公司股份总数的25%以上。

　　(38)收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过( )来判断重组方案是否切实可行。

　　A: 重组方案的授权

　　B: 重组方案的批准

　　C: 重组方案的内容

　　D: 重组方案对上市公司的影响

　　答案:C

　　解析:

　　收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。

　　(39)财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　(40) 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

　　A: 账户实名

　　B: 账户匿名

　　C: 审慎监管

　　D: 招揽客户

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。

　　(41) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。

　　A: 后期披露

　　B: 结果披露

　　C: 持续披露

　　D: 过程披露

　　答案:C

　　解析:

　　公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。

　　(42) 下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A: 证券发行制度

　　B: 信息披露制度

　　C: 证券交易制度

　　D: 基金机构监管制度

　　答案:D

　　解析:

　　证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　(43) 下列说法错误的是( )。

　　A:期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B: 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿

　　C:期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

　　D: 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

　　答案:C

　　解析:

　　期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。

　　(44) 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应( )的计算。

　　A: 发行价格

　　B: 净值

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:C

　　解析:

　　证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。

　　(45) 下列说法错误的是( )。

　　A:公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

　　B:清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　C:清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

　　D:清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　答案:C

　　解析:

　　清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　(46) 下列不属于客户征信调查内容的是( )。

　　A: 投资经验

　　B: 诚信记录

　　C: 还款能力

　　D: 关联关系

　　答案:D

　　解析:

　　客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。

　　(47) 下列选项不属于内幕信息的是( )。

　　A: 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的50%

　　B: 上市公司收购的有关方案

　　C: 公司债务担保的重大变更

　　D: 公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的30%

　　答案:A

　　解析:

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　(48) 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　(49) 从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则不包括( )。

　　A: 守法合规

　　B: 诚实信用

　　C: 客观、公平、审慎原则