2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题5【2】

　　(27) 下列关于询价制度的说法中，错误的是( )。

　　A: 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价

　　B: 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　C: 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　答案:B

　　解析:

　　《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　(28) 下列说法错误的是( )。

　　A:证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围

　　B:因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　C: 金融产品代销合同应当约定双方权利义务

　　D:证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，

　　向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　(29)在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　(30) 利用未公开信息交易的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公开信息交易的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　(31) 收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　(32) 下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是( )。

　　A: 收购债权

　　B: 弥补客户的交易结算资金

　　C: 可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

　　D: 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

　　答案:D

　　解析:

　　《证券公司风险处置条例》第53条规定，选项A、B、C均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。选项D属于证券监督管理机构的职权。

　　(33) 持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 15%

　　答案:B

　　解析:

　　持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　(34) 下列关于背信运用受托财产罪的犯罪构成说法错误的是( )。

　　A: 本罪的客体是复杂客体，既破坏了金融秩序，又损害了委托人的利益

　　B: 投资咨询公司属于本罪的主体范畴

　　C: 构成本罪标准之一要看是否达到用了100万元

　　D: 背信运用受托财产罪的主观方面为故意，过失不构成犯罪

　　答案:C

　　解析:

　　构成背信运用受托财产罪要以情节严重为标准，如何衡量，一是要看是否达到用了30万元，二是在没有新的司法解释之前，根据《追诉标准(二)》要根据用的次数由司法机关根据案件情况具体确定。

　　(35) 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

　　A: 职务、具体职责及履行职责情况

　　B: 知情程度和态度

　　C: 专业背景

　　D: 个人资产数额

　　答案:D

　　解析:

　　信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：①在信息披露违法行为发生过程中所起的作用;②知情程度和态度;③职务、具体职责及履行职责情况;④专业背景;⑤其他影响责任认定的情况。

　　(36)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

　　A: 民事赔偿

　　B: 刑事

　　C: 行政处罚

　　D: 缴纳罚款

　　答案:A

　　解析:

　　违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　(37) 下列说法错误的是( )。

　　A: 公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

　　B: 公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　C: 非公开募集基金应当由基金托管人托管

　　D: 私募投资基金可以进行公开宣传

　　答案:D

　　解析:

　　私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。

　　(38)证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

　　A: 5%

　　B: 30%

　　C: 100%

　　D: 500%

　　答案:D

　　解析:证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　(39) 上市公司应当在( )

　　起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　A: 每一会计年度的上半年结束之日

　　B: 每一会计年度中期结束之日

　　C: 每一会计年度下半年结束之日

　　D: 每一会计年度末

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　(40) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A: 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

　　B: 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

　　C: 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

　　D: 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

　　答案:A

　　解析:

　　融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的架构设立和运行。

　　(41) 下列属于任意记载事项的是( )。

　　A: 公司的存续期限

　　B: 股东会的表决程序

　　C: 变更公司的事由

　　D: 无条件付款的委托

　　答案:D

　　解析:

　　公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反法律法规、公共秩序和善良风俗的事项。如公司之存续期限，股东会之表决程序，变更公司之事由，董事、监事、高级管理人员之报酬等。选项D属于绝对必要记载事项。

　　(42) 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 国务院期货监督管理机构

　　C: 证监会

　　D: 期货业协会

　　答案:B

　　解析:

　　期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　(43) 下列不属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是( )。

　　A: 解散

　　B: 托管

　　C: 接管

　　D: 行政重组

　　答案:A

　　解析: 风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

　　(44)

　　股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;当公司股本总额超过人民币( )亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析: 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　(45) 发行债券的公司有重大违法行为时，由( )决定暂停其公司债券上市交易。

　　A: 证券交易所

　　B: 行政机关

　　C: 证监会

　　D: 证券公司

　　答案:A

　　解析:

　　发行债券的公司有重大违法行为时，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　(46)证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要做到( )。

　　A: 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B: 向客户充分提示证券投资的风险

　　C: 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　D: 要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　答案:D

　　解析:

　　证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应包括：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险从事证券投资活动。

　　(47) 股份有限公司股东大会召开前( )日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

　　(48)在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3