(26) 下列说法错误的是( )。
A: 未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记人从业人员诚信档案
B:投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案
C: 投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则
D:投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作
答案:B
解析:
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。故选项B说法错误。
(27) 母公司组成子公司的方式包括( )和收购股份控制已有的公司。
A: 投资设立新的公司
B: 设立国内分部
C: 设立分支机构
D: 设立国外分部
答案:A
解析:
母公司组成子公司可以有两种方式，一是投资设立新的公司;二是通过收购股份控制已有的公司。
(28)上市公司的控股股东指使相关人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 10：50
B: 10;100
C: 30;60
D: 30;100
答案:C
解析:
上市公司的控股股东指使相关人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
(29) 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，( )应当向国务院证券监督管理机构报告。
A: 基金管理人
B: 基金公司
C: 基金托管人
D: 基金业协会
答案:D
解析:
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
(30)公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。
A: 季度报告
B: 上一年年度报告
C: 财务会计报告
D: 中期报告
答案:D
解析:
公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
(31) 禁止内幕交易的主要措施是( )。
A: 严格把关
B: 责任到人
C: 法律制裁
D: 行业自律
答案:A
解析: 禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。
(32)自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的( )。
A: 原证券账户结算证明
B: 原资金账户结算证明
C: 原资金账户冻结证明
D: 原证券账户冻结证明
答案:D
解析:
补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。
(33) 设立期货公司的注册资本是( )。
A: 认缴资本
B: 实缴资本
C: 注册资本
D: 实收资本
答案:B
解析: 申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。
(34) 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。
A: 委托人
B: 发行人
C: 保荐人
D: 受托人
答案:A
解析:
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
(35) 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:C
解析: 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。
(36) 公司章程的( )事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
A: 相对记载
B: 任意记载
C: 绝对记载
D: 协商记入
答案:B
解析:
公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
(37) 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。
A: 对会员单位的自律管理
B: 对从业人员的自律管理
C: 代办股份转让系统
D: 证券账户、结算账户的设立和管理
答案:D
解析:
中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。
(38) 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:B
解析:
收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。
(39)保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A: 6
B: 12
C: 18
D: 24
答案:B
解析:
保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
(40)上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以主要方股票市价、独立财务顾问估值、净资产账面值等为定价依据，其关注的内容不包括( )。
A: 申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见
B:交易价格是否充分考虑合并主要方的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含资产价值等因素
C: 是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数
D:是否充分揭示交易价格和风险并确保投资者在知悉该风险的情况下，严格履行法定表决程序
答案:B
解析:
上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以双方股票市价、独立财务顾问估值、净资产账面值等为定价依据，关注以下内容：①申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见;②交易价格是否充分考虑合并双方的股票市价、公司估值(资产和盈利能力)、盈利预测以及隐合资产价值(土地、无形资产)等因素;③是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数;④是否充分揭示交易价格的影响和风险并确保投资者在知悉该风险的情况下，严格履行法定表决程序。
(41) 下列选项中，不属于操纵证券市场行为的是( )。
A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D: 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
答案:D
解析:
我国《证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。选项D属于损害客户利益的欺诈行为。
(42) 董事、监事、高级管理人员负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和( )
的义务。
A: 公平
B: 公正
C: 公开
D: 诚信
答案:A
解析:
董事、监事、高级管理人员负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务。
(43)承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入( )倍以上( )倍以下的罚款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;10
D: 5;20
答案:A
解析:
承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
(44) 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司( )以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。
A: 2%
B: 3%
C: 4%
D: 5%
答案:D
解析:
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。
(45) 下列选项中，( )不属于股份有限公司的组织机构。
A: 股东大会
B: 董事会
C: 监事会
D: 员工
答案:D
解析: 股份有限公司组织机构是由股东大会、董事会、监事会以及经理等构成。
(46) 以下关于内幕交易表述错误的是( )。
A: 该行为尚未违反法律法规
B: 该行为损害了投资者和上市公司的合法权益
C: 上市公司并购重组是内幕交易的高发领域
D:内幕交易指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息发布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为
答案:A
解析:内幕交易行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益，故选项A说法错误。
(47) 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 50%
答案:C
解析:
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
(48) 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A: 未直接参与信息披露违法行为
B: 配合证券监管机构调查且有立功表现
C: 受他人胁迫参与信息披露违法行为
D: 主动上交个人财产
答案:D
解析:
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。
(49)申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录。
(50)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。
A: 专业胜任能力
B: 职业操守能力
C: 道德水平
D: 风险控制能力
答案:A
解析:
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
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