（27） 下列不属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
A： 已被机构聘用
B： 最近4年未受过刑事处罚
C： 未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期
D： 品行端正，具有良好的职业道德
答案：B
解析：
选项A、C、D均属于证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业人员资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。选项B中应为最近3年未受到刑事处罚。
（28） 下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
A： 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B： 证券公司在资产管理业务中管理不善
C： 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D： 证券公司高级管理人员营私舞弊
答案：D
解析：
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。
（29）《并购重组共性问题审核意见关注要点》在盈利能力与预测方面规定，审计报告关注事项的内容不包括（ ）。
A： 标的资产是否提供最近4年经审计的标的资产财务报告
B： 审计机构是否具备证券期货从业资格
C：非标准审计报告中，对于有保留意见的审计报告，关注保留事项所造成的影响是否已消除
D：非标准审计报告中，对以带强调事项段的无保留意见的审计报告，关注强调事项可能给上市公司带来的影响
答案：A
解析：
审计报告关注事项的内容包括：①标的资产是否提供最近2年经审计的标的资产财务报告；②审计机构是否具备证券、期货从业资格；③非标准审计报告：对于有保留意.见的审计报告，关注保留事项所造成的影响是否已消除，对于以带强调事项段的无保留意见的审计报告，关注强调事项可能给上市公司带来的影响。
（30） 下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。
A： 决定公司的经营计划和投资方案
B： 决定公司内部管理机构的设置
C： 修改公司章程
D： 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
答案：C
解析：
有限责任公司的董事会的一般职权是制订方案，提交股东会表决通过。董事会有权直接决定的事项包括：①决定公司的经营计划和投资方案；②决定公司内部管理机构的设置；③决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；④根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。
（31）证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（ ）。
A： 公司名称
B： 证券投资顾问的姓名
C： 证券投资顾问服务的内容
D： 公司成员名单
答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
（32） 证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括（ ）。
A： 有偿原则
B： 公平原则
C： 诚实信用原则
D： 自愿原则
答案：B
解析：
《证券法》第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
（33） 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（ ）内，不得转让其所持有的本公司股份。
A： 半年
B： 1年
C： 2年
D： 3年
答案：A
解析：
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（34） 证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，无须报经中国证监会批准。
A： 变更业务范围
B： 变更主要董事会会员
C： 变更公司形式
D： 公司合并、分立
答案：B
解析：
证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。
（35）下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（ ）。
A： 《中华人民共和国公司法》
B： 《中华人民共和国刑法》
C： 《中华人民共和国证券法》
D： 《证券发行与承销管理办法》
答案：D
解析：选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
（36）证券公司违反规定向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括（ ）。
A： 没收违法所得
B： 处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C： 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D： 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
答案：B
解析：
证券公司违反规定，向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
（37） 下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是（ ）。
A： 规范和要求不同
B： 服务方式和内容不同
C： 服务对象不同
D： 市场影响不同
答案：A
解析：
证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影响不同4个方面。
（38） 内幕交易是指证券交易内幕信息的（ ）和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
A： 知情人
B： 交易人
C： 证券监督管理机构工作人员
D： 委托人
答案：A
解析：
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
（39）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构和（ ）作出书面报告。
A： 证券登记结算机构
B： 证券交易所
C： 证券公司
D： 证券业协会
答案：B
解析：
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
（40） 下列说法错误的是（ ）。
A： 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购上市公司的部分股东
B： 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
C： 采取要约收购方式的不得采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票
D： 采取要约收购方式的不得超出要约的条件买入被收购公司的股票
答案：A
解析：
收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购上市公司的所有股东，故选项A说法错误。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故选项B、
C、D说法正确。
（41） 股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
A： 10
B： 15
C： 20
D： 30
答案：D
解析：
对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
（42） 申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。
A： 注册资本最低限额为300万元
B： 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好
C： 有合格的经营场所和业务设施
D： 有健全的风险管理和内部控制制度
答案：A
解析：
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
（43） 证券交易所的监管职能包括（ ）。
A： 对证券交易活动进行管理
B： 对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C： 监督上市公司按照规定披露信息
D： 维护证券市场秩序，保障其合法运行
答案：D
解析： 选项D属于中国证监会的职能。
（44） 证券公司自营买卖的主要对象是（ ）。
A： 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B： 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C： 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D： 股指期货和利率互换
答案：A
解析：
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要指股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。
（45） 证券经纪中委托合同的标的物是（ ）。
A： 委托人
B： 证券经纪商
C： 证券交易所
D： 证券交易对象
答案：D
解析： 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。
（46） 客户查询证券注册资料时，由（ ）向中国结算公司实时办理查询。
A： 证券营业部的经办人
B： 证券营业部的复核员
C： 客户本人
D： 证券交易所
答案：A
解析： 证券营业部经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
（47） （ ）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A： 《中华人民共和国公司法》
B： 《中华人民共和国证券法》
C： 《中华人民共和国刑法》
D： 《中华人民共和国证券投资基金法》
答案：A
解析：
《公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
（48） 自收到中国证监会核准文件之日起（ ）
内，实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。
A： 30日
B： 40日
C： 50日
D： 60日
答案：D
解析：
自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告；此后每30日应当公告一次，直至实施完毕。超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。
（49） 期货交易所向（ ）收取保证金。
A： 客户
B： 会员
C： 期货公司
D： 公司法人
答案：B
解析： 期货交易所向会员收取保证金。
（50） 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。
A： 《证券交易委托代理协议》
B： 《风险揭示书》
C： 《客户资金存管合同》
D： 《买者自负承诺函》
答案：C
解析：
客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金存管合同》（一式三份）等文件。
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