【例题·单选题】担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A.3
B.10
C.15
D.30
『正确答案』B
『答案解析』本题考查监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
【例题·单选题】证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A.1
B.3
C.6
D.12
『正确答案』C
『答案解析』本题考查监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
【例题·单选题】中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行（ ）管理。
A.资格许可
B.监督管理
C.自律管理
D.注册管理
『正确答案』A
『答案解析』本题考查财务顾问业务。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行资格许可管理。
【例题·多选题】证券公司从事财务顾问业务的条件包括（ ）。
A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
B.建立健全的尽职调查制度
C.公司财务会计信息真实、准确、完整
D.财务顾问主办人不少于5人
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查财务顾问业务。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定。（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。（6）财务顾问主办人不少于5人。（7）中国证监会规定的其他条件。
【例题·单选题】上市公司收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5
B.7
C.10
D.15
『正确答案』D
『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
【例题·单选题】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
A.5
B.7
C.10
D.15
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
【例题·单选题】财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.1
B.5
C.10
D.15
『正确答案』B
『答案解析』本题考查财务顾问的监管和法律责任。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
【例题·单选题】下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（ ）。
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《关于证券公司信息公示有关事项的通知》是证券公司信息披露方面的法律。
【例题·单选题】保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
【例题·单选题】保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
【例题·单选题】保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
【例题·单选题】承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
【例题·单选题】证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
A.30
B.60
C.90
D.120
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
【例题·单选题】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
【例题·单选题】从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（ ）人民币。
A.3000万元 B.5000万元
C.1亿元 D.2亿元
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。
【例题·多选题】证券自营业务的范围一般包括（ ）。
A.一般上市证券的自营买卖
B.一般非上市证券的买卖
C.兼并收购中的自营买卖
D.证券承销业务中的自营买卖
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查证券自营业务的范围。证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：（1）一般上市证券的自营买卖。（2）一般非上市证券的买卖。（3）兼并收购中的自营买卖。（4）证券承销业务中的自营买卖。
【例题·单选题】证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A.5% B.30%
C.100% D.500%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
【例题·单选题】自营业务的最高决策机构是（ ）。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.投资决策机构
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
【例题·多选题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.发行人的中层管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查内幕信息的内容。发行人的董事、监事、高级管理人员是内幕信息的知情人，中层管理人员不是，A的说法有误。
【例题·单选题】以下属于操纵市场行为的是（ ）。
A.将自营账户借给他人使用
B.委托其他证券公司代为买卖证券
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
『正确答案』C
『答案解析』本题考查操纵市场行为。A属于其他禁止行为，B属于依法可以开展的行为，D属于内幕交易行为。
【例题·多选题】证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
『正确答案』ABD
『答案解析』本题考查证券自营业务的法律责任。C正确的说法应该是：没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。
【例题·多选题】以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。
A.较严格的信息披露
B.客户资产必须进行托管
C.证券公司与客户是“一对一”的
D.投资范围有限定性和非限定性之分
『正确答案』ABD
『答案解析』本题考查资产管理业务的内容。C选项是为单一客户办理定向资产管理业务的特点。
【例题·多选题】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（ ）。
A.守法合规
B.集中管理
C.风险控制
D.资格管理
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查资产管理业务的原则。资产管理业务的基本原则：（1）守法合规。（2）公平公正。（3）资格管理。（4）约定运作。（5）集中管理。（6）风险控制。
【例题·单选题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过证券发行总量的（ ）。
A.10% B.15%
C.20% D.30%
『正确答案』A
『答案解析』本题考查资产管理业务的内容。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
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