2019年3月证券从业资格考试，备考时间还有2个多月的时间，小编希望大家能够有针对性的进行复习工作，为各位考生分享2019年证券从业资格考试备考模拟题四套汇总。想知道更多内容，就来关注网站吧！
| 2019年证券从业资格证法律法规模拟试题汇总 | |
| 1 | 2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一 |
| 2 | 2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二 |
| 3 | 2019年证券从业资格证法律法规模拟试题三 |
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题汇总
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四
距离2019年3月证券从业考试还有最后差不多两个多月的时间了，我们应该如何备考呢？下面就跟着小编来考考看，看你现在的水平如何？
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四
【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（ ）罚款。
A.1%以上5%以下
B.5%以上10%以下
C.1%以上10%以下
D.1%以上15%以下
『正确答案』A
『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
【例题·多选题】《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（ ）损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》的相关规定。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
（1）违背客户的委托为其买卖证券。
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
【例题·多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在10万元以上的
C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的
D.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
『正确答案』AD
『答案解析』本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）个人集资诈骗，数额在10万元以上的。
（2）单位集资诈骗，数额在50万元以上的。
【例题·单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（ ）。
...2019年证券从业资格证法律法规模拟试题三
证券从业资格试题三出来啦！在备考的同学们有福利了，来试试这套试题吧，看看你能得多少分，小编只希望在你备考期间多给你灌灌知识鸡汤，希望能有所帮助。
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题三
【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（ ）。
A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D.《证券公司内部控制指引》
『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。
【例题·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。
A.委托
B.代理
C.从属
D.制约
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
【例题·多选题】在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（ ）。
A.坚持客户适当性管理原则
B.按规定收取服务费用
C.拒绝接受不符合规定的委托要求
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
『正确答案』BCD
『答...
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二
如果你所学专业金融相关或者打算毕业后从事于该领域行业，那就开始准备吧。因为毕业后，基本上很难会像上学时那样静下心来复习了。所以趁着有时间，赶紧试试吧~
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二
【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是（ ）。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是（ ）。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.证券交易所
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括（ ）。
A.证券公司
B.基金托管机构
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。
【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.30
C.60
D.90
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括（ ）。
A.已被机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。<...
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一
2019年证券从业法律法规模拟试题出来啦？ 想要试试自己的水平吗？小编这里为考生准备了几套试题，下面就来试试模拟试题一吧！想要更多尝试模拟试题，关注一下网站。小编将会不断为大家提供考试必备试题。
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一
【例题·单选题】证券市场的法律是由( )制定并颁布的法律。
A.国务院
B.自律性组织
C.证券监管部门
D.全国人大或全国人大常委会
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【例题·单选题】《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过( )小时。
A.12
B.24
C.36
D.48
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过48小时。
【例题·单选题】对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于( )个月。
A.12 B.24 C.36 D.48
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于12个月。
【例题·多选题】以公司相互之间的法律上的关系为标准，可以将公司分为( )。
A.总公司与分公司
B.母公司与子公司
C.上市公司与非上市公司
D.有限责任公司与股份有限公司
『正确答案』AB
『答案解析』本题考查公司的种类。以公司相互之间的法律上的关系为标准，亦即以公司之间在财产上、人事上、责任承担上的相互关系为标准，可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。
【例题·多选题】下列选项中，属于公司经营原则的有( )。
A.合法经营原则
B.自主经营原则
C.自负盈亏原则
D.国家审计监督原则
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查公司经营原则。公司经营的原则有：合法经营原则、自主经营原则、自负盈亏原则、国家审计监督原则、政府统一监管与行业自律原则。
【例题·单选题】公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其( )提出申请。
A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理机关
『正确答案』D
『答案解析』本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。
【例题·单选题】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。
A.董事会
B.监事会
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