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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识复习题
【单选】
1.关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。
①直接信用控制以行政命令或其他方式作出
②直接信用控制涉及总量和流量两个方面
③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制
④流动性比率不是直接信用控制
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
2.以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。
A.短期流动性调节工具
B.常用借贷便利
C.抵押补充贷款
D.利率最高配额
3.以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（ ）。
A.货币政策工具→中介目标→操作目标→最终目标
B.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
C.最终目标→货币政策工具→中介目标→操作目标
D.最终目标→操作目标→中介目标→货币政策工具
4.下列关于利率传导机制说法正确的是（ ）。
①利率为核心变量
②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响
③利率对收入的影响是直接的
④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
5.信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。
A.股价
B.净值
C.贷款
D.汇率
6.属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。
①净值
②托宾q
③股价
④投资
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
7.当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。
①企业的市场价值小于重置成本
②企业的市场价值大于重置成本
③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票
④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
8.资本市场的多层次性体现在（ ）。
①投资结者构的多层次性
②中介机构和监管体系的多层次性
③交易定价的多样性
④交割清算方式的多样性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
9.资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（ ）作出的划分。
A.交易品种的不同
B.市场功能的不同
C.组织形式和交易活动是否集中
D.是否规范化
10.以下关于主板市场的说法，正确的是（ ）。
①主板市场是独立于中小板市场之外的市场
②主板市场对发行人具有高标准要求
③主板市场是主要的场外市场
④在主板市场上市的企业多为成熟企业
A.①②
B.②④
C.③④
D.①③
11.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指（ ）。
①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同
②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件
③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求
④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
A.①②③
B.②④③
C.③④
D.①③
12.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。
①运行独立
②检查独立
③代码独立
④指数独立
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
13.下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。
A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点
B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格
C.高科技企业更易于在主板上市
D.主板市场上市条件比较低
14.创业板市场的功能包括（ ）。
①承担风险资本的推出窗口作用
②优化资源配置
③促进产业升级
④投机活动
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
15.我国创业板市场是在（ ）正式启动。
A.上交所
B.深交所
C.同时上交所和深交所
D.港交所
16.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（ ）。
①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
②设立创新层和基础层两个层次
③属于场外交易市场
④可以采用无纸化的公开转让形式
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
17.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。
①协议方式
②做市方式
③竞价方式
④合同方式
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
18.挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.场外交易市场的功能不包括（ ）。
A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
C.逐步向场内市场功能靠拢
D.提供风险分层的金融资产管理渠道
20.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（ ）个交易日。
A.3
B.4
C.5
D.10
21.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
A.100
B.150
C.185
D.200
22.区域性股票市场的监管实施者是（ ）。
A.省级人民政府
B.地方人民代表大会
C.中央银行各地支行
D.原中国银监会
23..以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
24.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。
A.原中国银监会
B.中央银行
C.中国证券业协会
D.原中国保监会
25.报价系统的理念是（ ）。
①多元
②公平
③开放
④竞争
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
26.报价系统的主要特点包括（ ）。
①参与人制度
②一体化市场
③移动互联市场
④市场中的市场
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
27.在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（ ）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场
28.多层次资本市场的意义包括（ ）。
①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
29.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。
①直接融资
②间接融资
③银行贷款
④民间融资
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
【解析】
1.【答案】A
【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限额、信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。④流动性比率不是直接信用控制说法不正确。
2.【答案】D
【解析】创新型货币政策工具包括短期流动性调节工具、常用借贷便利、抵押补充贷款、中期借款便利以及临时性流动性便利等。选项D利率最高配额属于选择性货币政策工具。
3.【答案】B
【解析】货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标。
4.【答案】B
【解析】利率的传导机制，利率为核心变量。货币政策对收入水平的大小取决于：货币政策对货币供应量的影响、利率对投资水平的影响、投资水平对收入的影响。利率对收入的影响是间接的。③表述错误。
5.【答案】D
【解析】汇率属于汇率传导机制的变量。
6.【答案】C
【解析】净值属于信用传导机制，托宾q属于资产价格传导机制。③④是两者都包括。
7.【答案】B
【解析】当托宾q的值大于1时，企业的市场价值大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新的投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产出。
8.【答案】D
【解析】以上四个选项均体现了资本市场的多层次性。
9.【答案】C
【解析】资本市场按照组织形式和交易活动是否集中划分为场内市场和场外市场。
10.【答案】B
【解析】主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。主板市场属于场内市场，它包括中小板市场。因此，①③不正确。
11.【答案】A
【解析】中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同；中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件和信息披露要求。
12.【答案】D
【解析】中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”指运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。②检查独立表述错误，应改为“监察独立”。
13.【答案】A
【解析】创业板市场又称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场，相比于主板市场，创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较低。主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。
14.【答案】A
【解析】创业板市场的功能主要体现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的推出窗口作用；二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置，促进产业升级等作用。
15.【答案】B
【解析】我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。
16.【答案】B
【解析】2015年7月，中国证监会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出，全国中小企业股份转让系统不属于场外交易市场。③错误。
17.【答案】A
【解析】在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采叫协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。
18.【答案】B
【解析】挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
19.【答案】C
【解析】A、B、D均是场外市场的功能，场外市场不是对场内市场的替代，C说法错误。
20.【答案】C
【解析】区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于5个交易日。
21.【答案】D
【解析】根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。
22.【答案】A
【解析】区域性股票市场由所在地省级人民政府按规定实施监管并承担相应风险处置责任。
23.【答案】D
【解析】证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，②错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。
24.【答案】C
【解析】基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。
25.【答案】D
【解析】报价系统秉承“多元、开放、竞争、包容”的理念。
26.【答案】D
【解析】以上四点均是报价系统的主要特点。
27.【答案】D
【解析】题干是私募基金市场的概念，考生应基本理解各类市场的概念。
28.【答案】D
【解析】多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资；有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险；有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型；有利于促进产业整合，缓解产能过剩；有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐；有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。
29.【答案】A
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