第 67 题
有下列情形中的( )，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。
Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ⅱ.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国刑法》的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处 5年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。
第 68 题
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。
Ⅰ.尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的，处以 20 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
第 69 题
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的( )，应予立案追诉。
Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 20 万元以上的
Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 30 万元以上的
Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的
Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析： 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 30 万元以上的;②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。
第 70 题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括( )。
Ⅰ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅱ.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理
Ⅲ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅳ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息。②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。③遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。④公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。⑤建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5 年。⑥通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。⑦不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。⑧产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
第 71 题
下列选项中，属于股东会行使的职权有( )。
Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告
Ⅳ.对发行公司债券做出决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议;⑧对发行公司债券做出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议;⑩修改公司章程;?公司章程规定的其他职权。
第 72 题
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.期货交易所
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
第 73 题
下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为( )。
Ⅰ.9：40
Ⅱ.11：30
Ⅲ.14：00
Ⅳ.15：30
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《约定购回武证券交易及登记结算业务办法》的规定，约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的 9：30 至 11：30、13：00 至 15：00。
第 74 题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公募基金的基金管理人不得有( )等行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;③法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第 75 题
设立股份有限公司，应具备的条件有( )。
Ⅰ.发起人需要符合法定的人数，应当在 2 人以上 50 人以下
Ⅱ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额
Ⅲ.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过
Ⅳ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体发起入认购的股本总额或者募集的实收股本总额;③股份发行、筹办事项符合法律规定;④发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;⑥有公司住所。设立有限责任公司，应当有 1 人以上 50 人以下为发起人;设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故第
1 项说法错误。
第 76 题
下列不适用《中华人民共和国证券法》的有( )。
Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易
Ⅱ.金融债券的上市交易
Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易
Ⅳ.股票境外上市
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》。
第 77 题
下列关于分公司法律地位的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.分公司具有独立的法人资格
Ⅱ.分公司独立承担民事责任
Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动
Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
第 78 题
证券交易内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第 79 题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括( )。
Ⅰ.情节严重的，单处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。
第 80 题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可
Ⅳ.没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
第 81 题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的( )，应予追诉。
Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在 2 万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在 3 万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.造成恶劣影响的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①造成投资者直接经济损失数额在 3 万元以上的;②致使交易价格和交易量异常波动的;③造成恶劣影响的。
第 82 题
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的( )，应予立案追诉。
Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额 30%以上的
Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额 30%以上的
Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在 50 万元以上的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在 50 万元以上的;②虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额 30%以上的;③虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额 30%以上的;④未按照定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 50%以上的;⑤致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;⑥致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的;⑦在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将利披露为亏损的;⑧多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的;⑨其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。
第 83 题
下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，连续 2 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在 10 日内向中国证券业协
会报告
Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 10 日内向中国证券业协会报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 取得执业证书的人员，连续 3 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。故第Ⅱ项说法错误。
第 84 题
下列可以作为股东出资方式的有( )。
Ⅰ.货币
Ⅱ.实物
Ⅲ.知识产权
Ⅳ.土地使用权
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析： 股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
第 85 题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有( )。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券的
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过 100 人的
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行证券：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过 200 人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。
第 86 题
根据我国《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括( )。
Ⅰ.检查公司财务
Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
Ⅳ.向股东会会议提出提案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第 152 条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。
第 87 题
下列属于证券行政法规的有( )。
Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅱ.《证券公司监督管理条例》
Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券市场的法律、法规共分为四个层次，即法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则。行政法规是由国务院制定并发布的法律、法规，包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》等。第Ⅲ项属于证券市场法律;第Ⅳ项属于部门规章及规范性文件。
第 88 题
下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有( )。
Ⅰ.股东之间可以相互转让其全部或部分股权
Ⅱ.股东向股东以外的人转让其股权时，必须经全体股东过半数同意
Ⅲ.股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意
Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东之间相互转让股权没有特殊规定，除公司章程另有规定外，原则上为自由转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
第 89 题
保荐代表人出现下列情形中的( )，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。
Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第 90 题
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。
第 91 题
下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有( )。
Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息
Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息;④未经授权动用本单位的资金、财产;⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。
第 92 题
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
Ⅰ.一般客体
Ⅱ.复杂客体
Ⅲ.国家对证券市场的管理制度
Ⅳ.投资者的合法权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(包括股东、债权人和公众)的合法权益。
第 93 题
下列属于证券、期货投资咨询业务的有( )。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券，期货投资咨询服务;⑤中国证监会认定的其他形式。
第 94 题
下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有( )。
Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 5 个交易日内报证券交易所备案
Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、
身份的真实性进行审查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
第 95 题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括( )。
Ⅰ.内幕交易
Ⅱ.操纵证券市场
Ⅲ.证券承销与保荐
Ⅳ.欺诈客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析： 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第Ⅲ项属于证券交易合法行为。
第 96 题
收购要约约定的收购期限为( )。
Ⅰ.不得少于 20 日
Ⅱ.不得少于 30 日
Ⅲ.不得超过 60 日
Ⅳ.不得超过 70 日
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日;但是出现竞争要约的除外。
第 97 题
申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币 3000 万元
Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程
Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币 3000 万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;⑧有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
第 98 题
公司债券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅲ.公司情况发生重大变化符合公司债券上市条件
Ⅳ.公司最近 2 年连续亏损
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近 2 年连续亏损。
第 99 题
下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司 1 年内对外担保金额超过公司资产总额的 20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过
Ⅱ.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定
Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜
Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。故第Ⅰ项说法错误。上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。故第Ⅱ项说法错误。
第 100 题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有( )。
Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚
Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行
Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。
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