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2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题(1-100)
单项选择题
1.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。
A.客户
B.证券公司
C.客户的配偶
D.其他证券公司
2.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
3.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括( )。
A.保荐代表人的联系电话、通讯地址
B.变更登记申请报告
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
4.( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
A.对证券发行人的权利
B.对证券交易人的权利
C.对证券监管人的权利
D.对证券转让人的权利
5.中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
6.证券发行市场又被称为( )。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
7.证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务
8.( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
9.( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务
10.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10
11.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
12.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
13.公司成立的日期是( )。
A.公司办理税务登记证的日期
B.公司设立会计账薄的日期
C.公司营业执照签发的日期
D.公司申请设立的日期
14.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。
A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
15.背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了( )。
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
16.背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.自然人和单位
D.特殊客体
17.( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
18.一般来说，部门规章及规范性文件由( )制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
19.部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
20.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显( )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
21.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
22.诚信信息以( )形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确
23.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
24.( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同
25.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20个工作日
B.30个工作日
C.1个月
D.3个月
26.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
27.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
28.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是( )。
A.注册资本最低额为人民币1000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.有健全的风险管理和内部控制制度
29.公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.2000;6000
D.2000;5000
30.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
31.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下
32.有限责任公司的权力机关是( )。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
33.合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
34.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下
35.下列不属于基金份额持有人义务的是( )。
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.承担基金亏损或终止的有限责任
36.下列不属于基金管理人义务的是( )。
A.负责基金投资与证券的清算交割
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册，记录15年以上
D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
37.基金托管人的权利不包括( )。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
B.保管基金的资产
C.监督基金管理人的投资运作
D.获取基金托管费用
38.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
39.禁止内幕交易的主要措施是( )。
A.严格把关
B.责任到人
C.法律制裁
D.行业自律
40.下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券
41.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部
42.客户应当对其资产来源及用途的( )作出承诺。
A.合法性
B.合理性
C.正当性
D.合规性
43.客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。
A.1
B.3
C.5
D.7
44.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
45.( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
46.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
47.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
A.当日
B.第二日
C.一周内
D.一个月内
48.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
49.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
50.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体
51.下列选项中，不属于能源期货的是( )。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
52.设立股份有限公司应由( )作为申请人。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事长
53.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。
A.一;一
B.多;多
C.多;一
D.一;多
54.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是( )。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件
55.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
56.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
57.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
58.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A 3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
59.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。
A.5
B.50
C.80
D.100
60.作出的表彰、奖励、评比不应记人奖励信息的单位是( )。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
D.地方性证券业协会
61.( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
62.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
63.科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
64.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
65.下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
66.发起人在( )日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期参考利息，要求发起人返还。
A.10
B.30
C.60
D.90
67.证券公司办理( )，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.非限定性资产管理计划
D.限定性资产管理计划
68.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。
A.期货公司可以为其子公司提供融资
B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C.期货公司可以对外担保
D.期货公司可以从事期货自营业务
69.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )进行托管。
A.资产托管机构
B.资产管理机构
C.证券托管机构
D.证券管理机构
70.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
71.证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
72.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由( )。
A.客户自行承担
B.证券公司承担
C.客户和证券公司共同承担
D.客户和证券公司按比例承担
73.证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.省级人民政府
D.中国证券业协会
74.证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
75.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )年以上。
A.半
B.1
C.2
D.3
76.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
77.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任( )。
A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
B.由委托人和证券公司共同承担责任
C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
78.证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
79.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
80.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
81.证券金融公司根据( )的决定设立。
A.国务院
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
82.证券经纪人可以是( )。
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
83.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是( )。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不稳定性
84.证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过( )，并根据调查结论作相应处理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
85.证券经营机构有下列( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。
A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
D.从事或参与内幕交易和操纵行为
86.证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
87.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A.风险收益匹配
B.客观原则
C.公正原则
D.诚实信用原则
88.为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
89.证券账户卡挂失补办时，( )查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
A.经办人
B.申请人
C.复核员
D.签章人
90.证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”
B.“董事会一自营业务部门一投资决策机构”
C.“投资决策机构一董事会一自营业务部门”
D.“自营业务部门一董事会一投资决策机构”
91.中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
92.( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
93.证券公司融资融券的金额不得超过( )。
A.其净资本的2倍
B.其净资本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客户保证金总额的5倍
94.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。
A.对外提供担保
B.减少注册资本
C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份
D.将股份奖励给本公司职工
95.( )是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
A.转融券业务
B.转融资业务
C.转融通业务
D.转融金业务
96.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
97.非公开募集基金完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.基金行业协会
98.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
99.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
100.( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
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