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2019年证券从业资格考试法律法规练习题2
第 1 题单选题
下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A、发行数额在 200 万元以上的
B、利用募集的资金进行违法活动的
C、转移或者隐瞒所募集资金的
D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
【正确答案】A
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证 明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其 他后果严重或有其他严重情节的情形。
第 2 题单选题
证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正确答案】C
证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起 3 个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
第 3 题单选题
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A、 1; 10
B、 3; 10
C、 3; 20
D、 5; 20
【正确答案】A
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由 公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。
第 4 题单选题
下列( )不属于融资买人或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。
A、在交易所上市交易满 3 个月
B、融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元
C、股东人数不少于 4000 人
D、近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%
【正确答案】D
标的证券为股票的，应当符合下列条件①在交易所上市交易满 3 个月;②融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 亿股或流通市值不低于 8 亿元;③股东人数不 少于 4000 人;④近 3 个月内日均换手率不低亍基准指数日均换手率的 20%(试点初期暂不执行)，日均涨跌幅的平均 值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过 4 个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的 500%以上;⑤ 股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被交易所实行特别处理;⑦交易所规定的其他条件。交易所按
第 5 题单选题
股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。
A、5%;10%
B、10%;20%
C、5% ;15%
D、10%;15%
【正确答案】C
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15% 以下的罚款。
第 6 题单选题
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A、2
B、5
C、10
D、15
【正确答案】C
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系 统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说 明不予记入诚信信息系统的原因。
第 7 题单选题
下列不属于证券市场法律制度的是( )。
A、证券发行制度
B、信息披露制度
C、证券交易制度
D、基金机构监管制度
【正确答案】D
证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券 公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
第 8 题单选题
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。
A、董事
R 监塞
C、高级管理人员
D、合规人员
【正确答案】C
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该 4 构的成员为证券公司高级管理人员。
第 9 题单选题
公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司，这种合并方式是( )。
A、吸收合并
B、新设合并
C、兼并合并
D、控股合并
【正确答案】B
新设合并是指在公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司。
第10 题单选题
( )是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利芴 的内幕信息以外的其他未公幵的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动'
A、利用未公开信息交易罪
B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
【正确答案】A
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、f. 险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以 3 的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易穿 动。
第 11 题单选题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。下列不属于风险监管指标的是( )。
A、净资本与净资产的比例
B、净资本与境内期货经纪的比例
C、净资本与境外期货经纪的比例
D、流动资产与净资产的比例
【正确答案】D
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例， 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险監管指 标作出规定。
第 12 题单选题(:本题 1 分)
下列不属于证券投资顾问服务和证券研宄报告显著区别主要体现的是( )。
A、规范和要求不同
B、服务方式和内容不同
C、服务对象不同
D、市场影响不同
【正确答案】A
证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、服务方式和内容不同、服 务对象不同、市场影响不同 4 个方面。
第 13 题单选题
证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。
A、账户实名
B、账户匿名
C、审慎监管
D、招揽客户
【正确答案】A
证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。
第 14 题单选题
公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
A、30%
B、50%
C、60%
D、80%
【正确答案】B
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司 注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
第 1 题单选题
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合权益。
I .自愿
II .平等
III.成实信用
IV.公平
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
【正确答案】 A
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵守平等、自愿、公平诚实信月 和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第 2 题单选题
投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。
I .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等
III. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他形式
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、 期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动 (1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座' 报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视 f 等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供 i 券、期货投资咨询服务。(5)中国
证券监督管理委员
第 3 题单选题
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
I 责令改正 II 罚款 III 撤销公司登记 IV 吊销营业执照
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
【正确答案】A
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销 营业执照。
第 4 题单选题
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。
I 侵害的客体是复杂客体
II 在客观方面表现为故意提供虚假信息
Ⅲ.主体为一般主体
IV 在主观方面必须出于无意
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，III 项错误;诱骗投资者买卖证券、期
货合约罪 在主观方面必须出于故意，IV 项错误。
5.上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括()。
① 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》;②《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》;③《上市公司股权分置改革管理办法》;④《国有资产评估管理办法》。
A.①②③④B. ①②③C. ②③④D. ①④
5.[答案]A
[精析]上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股权分置改革管理办法》《国有资产评估管理办法》等。
6.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有( )。
①从事内幕交易;②买 卖法律明文禁止 买 卖的证券;③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬 等;④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④
6.[答案]D
[精析]按照证券业从业人员 执业行为准则的规定，从业人员不得从事有违规定的活动，除题干四项活动外，下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独笺者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益和所在机构或者他人的合法权益等。
7.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。
①真实;②准确;③公正;④自愿。
A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④
7.[答案]B
[精析]诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
8.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。
①依法设立的验资机构出具的验资证明;②发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件;③载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;④公司法定代表人签署的设立登记申请书。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③
8.[答案]A
[精析]申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件： ①公司法定代表人签署的设立登记申请书;②董事会指定代表或者共同委托代理人的证明;③公司章程;④依法设立的验资机构出具的验资证明;⑤发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件;⑥发起人的主体资格证明或者自然人身份证明;⑦载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;⑧国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
9.从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有( )。
①公正;②平等;③自愿;④诚实信用。
A. ①②③④B. ②③④C. ①②④D. ①③④
9.[答案]B
[精析]从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
10.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。
①如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;②向客户 充分提示证券投资的风险;③清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况;④要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动。
A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④
10.[答案]B
[精析]证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。③向客户 充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
11.证券账户管理包括()。
①证券账户的开立;②证券账户挂失补办;③证券账户注册资料查询与变更;④证券账户合并与注销。
A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④
11.[答案]B
[精析]证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
12.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载相关内容的年度报告，并予公告。相关内容包括()。
①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券 情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额。
A.①④B.①②③C.①②③④D.②③
12.[答案]C
[精析]根据《证券法》第六十六条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券 情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
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