正在准备证券从业资格考试的你，小编为你精心准备了2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题5，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题5
第 1 题
财政部代理发行地方政府债券，关于投标限定，下列说法中错误的是( )
A、每一承销团成员最高、最代标位差为 25 个标位，无需连续投标
B、乙类成员最低投标限额为招标量的 0.5%
C、甲类成员最低投标限额为招标量的 3%
D、单一标位最低投标限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 15 亿元
【正确答案】D
在地方政府债券的承销中，承销团成员最低。最高投标限额按招标量的一定比例计算，具体是甲类成员最低/最 高投标限额分别为招标量的 3%，30%;乙类成员最低/最高投标限额分别为招标量的 0.5%, 10%。单一标位最低投标 限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 30 亿元。投标量变动幅度为 0,1 亿元的整数倍。
第 2 题
记名股票的特点不包括( )。
A、股东权利归属于记名股东
B、可以一次或分次缴纳出资
C、安全性较差
D、转让相对复杂或受限制
【正确答案】C
记名股票特点有⑴股东权利归属于记名股东。(2)可以一次或分次缴纳出资。⑶转让相对复杂或受限制。(4) 便于挂失，相对安全。
第 3 题
以下各类基金中，风险最大的是()。
A、衍生工具基金
B、债券基金
C、股票基金
D、指数基金
【正确答案】A
风险最大的是衍生工具基金。
第 4 题
上海证券交易所( )开始营业。
A、1990 B、1991 C、1987 D、1978
【正确答案】A
1990 年 11 月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立。同年 12 月开始营业。
第 5 题(本题 1 分)
股份公司在提供优先认股权时会设定一个( ),在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权交易曰
B、股权登记日
C、股权发行日
D、股权认购日
【正确答案】B
普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权在此日期后认购普通股票的该股东不享有优先认股权。
第 6 题
下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是( )。
A、临时停牌期间，可以继续申报
B、临时停牌期间，不能撤销申报
C、复牌后对己接受的申报进行先复牌集合竞价
D、复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价
【正确答案】B
深圳证券交易所规定临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。深圳证券交易所于 14：57 其复牌并对己接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。
第 7 题
中国银行业监督管理委员会对涉嫌金融违法的银行业金融机构工作人员的账户可以予以( )。
A、冻结
B、司法机关扣划
C、扣划
D、查询
【正确答案】D
中国银行业监督管理委员会可以对涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户予查询，对涉嫌转移或者隐匿违法资金的申请司法机关予以冻结。
第 8 题
根据规定， ( )以上的基金资产投资于债券的,
A、80%
B、70%
C、60%
D、50%
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
第 9题
上海证券交易所的综合指数不包括( )。
A、上证 A 股指数
B、上证 380 指数
C、上证综合指数
D、新上证综合指数
【正确答案】B
上海证券交易所的综合指数包括上证综合指数、新上证综合指数、上证 A 股指数、B 股指数及工业类指数、商业类指数等。
第 10题
一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，这是由于债券( )。
A、流动性差，风险相对较大
B、流动性差，风险相对较小
C、流动性强，风险相对较大
D、流动性强，风险相对较小
【正确答案】A
一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。
第 11 题
关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是( )。
A、针对个人投资者，不向机构投资者发行
B、采用实名制，不可流通转让
C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D、采用电子方式记录债权
【正确答案】C
收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税,
第 12 题
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
A、协商定价方式
B、询价方式
C、上网竞价方式
【正确答案】B
股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
第 1 题单选题
资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是( )。
Ⅰ.政府机关 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.大型工商企业 Ⅳ.个人投资者
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或者大型工商企业。
第 2 题单选题
属于公司型基金特征的是( )。
I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
II.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
III.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
IV. 基金的组织结构与一般股份公司类似;设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】B
契约型基金和公司型基金的投资者地位不同;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公型基金的购买者购买基金公司股票后成为该公司的股东
第 3 题
参与证券投资的金融机构包括( )。
I.中央银行
Ⅱ.银行业金融机构
Ⅲ. 债券经营机构
Ⅳ. 保险经营机构
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。
第 4题
金融期权的主要功能有( )。
Ⅰ.投资功能
Ⅱ.套期保值功能
Ⅲ.筹资功能
Ⅳ.价格发现功能
A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅲ Ⅳ
第 5 题
境外上市外资股包括( )
I.H 股 Ⅱ.B 股 Ⅲ. N 股 Ⅳ. S 股
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
常识题，B 股属于境内上市外资股。
第 6 题
股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。
I.流通股
Ⅱ. 非流通股
Ⅲ. 普通股
Ⅳ.优先股
A、I.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、I.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
【正确答案】A
股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。
第 7题
契约型基金与公司型基金的区别有( )。
I.资金性质不同
Ⅱ. 投资者的地位不同
Ⅲ. 基金的营运依据不同
Ⅳ. 发行规模不同
A、I.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】C
契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点(1)资金的性质不同。(2)投资者的地位不同(3)基金的营运依据不同。
第 8 题
一股来说，债券具有的特征包括( )。
I. 流动性
Ⅱ. 永久性
Ⅲ. 安全生
Ⅳ. 收益性
A、I.ⅢⅡ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、I.ⅡLⅣ
D、I.ⅡⅢ.Ⅳ
【正确答案】C
债券的特征包括⑴偿还性。⑵流动性。⑶安全性。(4)收益性。
第 9 题
按不同标准划分，金融市场可分为( )。
I. 货币市场和资本市场
Ⅱ. 外汇市场和金融衍生品市场
Ⅲ. 发行市场和流通市场
Ⅳ. 国际金融市场和国内金融市场
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】D
1.按照所交易金融资产的期限划分，金融市场可分为货币市场和资本市场。2.按照组织方式划分，金融市场可分为有组织的市场和无组织的市场。3.按照金融资产的新旧程度不同，金融市场可分为发行市场和流通市场。4.按照金融资产的性质不同，金融市场可分为股权市场和债权市场。5.按照开放程度不同，金融市场可分为国内金融市场和国际金融市场。
第 10 题
金融衍生工具市场的功能包括( )。
I.价格发现
Ⅱ. 套期保值
Ⅲ. 投机获利
Ⅳ. 融通资金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
金融衍生工具市场的功能编辑知识点批量⑴价格发现功能。⑵套期保值功能(又被称为”风险管理功能")。套期保值是金融衍生工具市场最早具有的基本功能。⑶投机获利手段。
第 12 题
下列关于风险与暴露的描述中，正确的是( )
I. 风险与暴露如影随形，紧密结合
Ⅱ. 暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ. 风险是一种可能性
Ⅳ.没有风险暴露就没有风险
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
风险与暴露如影随形，紧密结合。没有风险暴露就没有风险，也就无所谓金融风险了。同时，暴露与风险又具有不同的内涵，暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态，而风险是一半可能性。风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画。
第 13 题
存款准备金的类别一般分为( )。
I.活期存款准备金
Ⅱ. 定期存款准备金
Ⅲ. 超额准备金
Ⅳ. 储蓄存款准备金
A、I.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】D
选项四个都属于存款准备金的类别。
第 14 题
金融期货与金融现货交易相比，不同点具体表现为( )。
I.结算方式不同
Ⅱ.交易对象不同
Ⅲ.交易方式不同
Ⅳ.交易目的不同
A、Ⅱ.Ⅲ
B、I.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】D
金融期货与金融现货交易相比，不同点主要表现为(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。
第 15题
我国的国际债券主要有( )
I .政府债券
Ⅱ .金融债券
Ⅲ. 特种债券
Ⅳ. 可转换公司债券
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
我国的国际债务主要有政府债券金融债券和可转换公司债券。
推荐阅读：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |