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2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题5
1、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正确答案： A
【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
2、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
A、社会公众股
B、法人股
C、外资股
D、国家股
正确答案： D
【专家解析】这是国家股的定义。
3、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正确答案： C
【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
4、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
A、网上
B、网下
C、内部
D、外部
正确答案： B
【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
5、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()的，亦构成变相公开发行股票。
A、50人
B、100人
C、150人
D、200人
正确答案： D
【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。
6、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。
A、监督
B、评比
C、制衡
D、审核
正确答案： C
【专家解析】与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
7、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。
A、15，5
B、20，10
C、20，5
D、10，2
正确答案： C
【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务
8、对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。
A、国债基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、指数基金
正确答案： D
【专家解析】对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基金是避险套利的重要工具。
9、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。
A、第三方存管
B、风险管理
C、第三方托管
D、风险监控
正确答案： A
【专家解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。
10、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表公司净资产()的着所有权。
A、千分之一
B、千万分之一
C、千分之五
D、千万分之五
正确答案： B
【专家解析】每股所占净资产比重=1/1000万=千万分之一。
11、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5;5
B、5;10
C、10;5
D、10;10
正确答案： B
【专家解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
12、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A、包销
B、代销
C、经销
D、传销
正确答案： B
【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
13、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。
A、简单算术股价指数相对法
B、简单算术股价指数综合法
C、拉斯贝尔加权指数
D、派许加权指数
正确答案： A
【专家解析】简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。
14、证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。
A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、证券业协会
D、证监会
正确答案： B
【专家解析】证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。
1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
2、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
3、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括()。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《上市公司收购管理办法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。
4、下列属于基金信息披露的规范性文件的是()。Ⅰ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅱ.《基金净值表现的编制与披露》Ⅲ.《货币市场基金信息披露特别规定》Ⅳ.《上市交易公告书的内容与格式》
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章。
5、目前，我国证券投资基金的基本特征包括()。Ⅰ.内部运作Ⅱ.独立托管Ⅲ.组合投资Ⅳ.专业管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【专家解析】证券投资基金的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。
6、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括()。Ⅰ为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
正确答案： C
【专家解析】经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
7、下列关于基金的说法，错误的是()。Ⅰ.封闭式基金没有规模限制Ⅱ.开放式基金规模固定Ⅲ.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易Ⅳ.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
8、财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
正确答案： C
【专家解析】财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。
9、证券投资咨询人员可以分为()。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。
10、下列关于证券发行的描述中，正确的是()。Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
11、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
12、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间Ⅲ.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正确答案： B
【专家解析】条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
13、下列属于基金业协会的会员类别的是()。Ⅰ.联席会员Ⅱ.特别会员Ⅲ.临时会员Ⅳ.普通会员
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。
14、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是()。Ⅰ.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会Ⅱ.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事Ⅲ.一人有限责任公司也要设股东会Ⅳ.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】根据《中华人民共和国公司法》，对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会。国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。
15、有关基金年度报告，正确的表述是()。Ⅰ.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计Ⅱ.在年度报告的扉页作出投资风险提示Ⅲ.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。Ⅳ.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
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