A.10 万以上 50 万以下
B.10 万以上 60 万以下
C.30 万以上 50 万以下
D.30 万以上 60 万以下
9.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。
A.10 万元以上 50 万元以下
B.20 万元以上 50 万元以下
C.30 万元以上 100 万元以下
D.10 万元以上 100 万元以下
10.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以( )的罚款。
A.2 万元以上 30 万元以下
B.10 万元以上 30 万元以下
C.10 万元以上 50 万元以下
D.5 万元以上 20 万元以下
11.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5 万元以上 30 万元以下的罚款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12.下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款
Ⅱ.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款
Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款
Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
13.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅳ.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3—12 个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5 万元以下罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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