15.证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得的，只给予警告
Ⅲ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅳ.吊销发行人营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
17.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处 1 个月拘役
Ⅱ.单处 1 万元以上 10 万元以下罚金
Ⅲ.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑
Ⅳ.并处 2 万元以上 20 万元以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
18.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.对直接负责的主管人员处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅳ.责令改正，给予警告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20.按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。
Ⅰ.2
Ⅱ.3
Ⅲ.20
Ⅳ.30
A.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
21.公司的发起人在公司成立后抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。
A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下
B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下
C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下
D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下
22.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.3 万元以上 30 万元以下
B.10 万元以上 30 万元以下
C.30 万元以上 60 万元以下
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