2022证券从业资格考试《金融市场基础知识》科目分析

第一章

5分

金融市场的概念；金融市场的功能；直接融资与间接融资的概念、特点和分类；全球金融体系的主要参与者；英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征

第二章

5分

我国金融市场的发展现状；货币政策的概念、措施及目标；中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义；场内市场的定义、特征和功能；场外市场的定义、特征和功能；主板、中小板、创业板的概念与特点

第三章

25分

证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；合格境内机构投资者和合格境外机构投资者；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；证券交易所和证券业协会的职能；国务院证券监督管理机构及其组成

第四章

20分

股票的定义、性质和特征；股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；证券交易的竞价原则和竞价方式；沪港通和深港通的概念及组成部分；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念

第五章

15分

债券的定义、票面要素、特征、分类；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；国际债券的定义、特征和分类；外国债券和欧洲债券的概念、特点；资产证券化的具体操作要求；债券报价的主要方式；影响债券价值的基本因素；零息债券、附息债券、累息债券的估值定价

第六章

15分

证券投资基金的概念和特点；契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；公募基金与私募基金的区别；交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；不同类型基金利润分配的原则；基金信息披露的禁止性规定；对非公开募集证券投资基金的基本规范

第七章

10分

衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分类；股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；金融期货的种类与基本功能；金融期货与金融期权的区别；可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件

第八章

5分

风险的构成要素；金融风险的分类；风险管理的概念；风险管理的方法；风险管理VaR分析法的原理与应用