证券发行与承销单选题

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　　1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

　　A.《国民银行法》

　　B.《麦克法顿法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

　　D.《金融法》

　　2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2.2

　　3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。

　　A.决定权

　　B.注册权

　　C.审核权

　　D.定价权

　　4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

　　A.2005年7月8日

　　B.2006年4月2日

　　C.2006年9月6日

　　D.2007年5月10日

　　6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。

　　A.创立大会，中国证监会

　　B.监事会，中国证监会

　　C.股东大会，财政部

　　D.董事会，财政部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.创立大会，1/2

　　B.股东大会，l/3

　　C.创立大会，2/3

　　D.股东大会，2/3

　　8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持...

学习中经常取得成功可能会导致更大的学习兴趣，并改善学生作为学习的自我概念。 以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　1. 证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.1%

　　2. 股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　3. 股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　4. 清算组应当在成立之日起10日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　5. 公司因()原因解散的，应当在解散事由出现之日起5日内成立清算组，开始清算。

　　A.股东大会决议解散

　　B.因公司合并或分立需要解散

　　C.依法被吊销执照、责令关闭或被撤销

　　D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

　　6. 招股说明书摘要的下列说法中，错误的是()。

　　A.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括8无需包括招股说明书全文各部分的主要内容

　　C.招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式

　　D.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文

　　7. 每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.11

　　8. 发行费用不包括()。

　　A.承销费用

　　B.评估费用

　　C.财务顾问费

　　D.保荐费用

　　9. 管理层讨论与分析()财务因素，()非财务因素。

　　A.包括不包括

　　B.不包括不包括

　　C.不包括包括

　　D.包括包括

...

成功的条件在于勇气和自信，而勇气和自信乃是由健全的思想和健康的体魄而来。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　1.下列关于证券发行核准制的说法中，错误的是(　　)。

　　A.由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任

　　B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模

　　C.在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

　　D.在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格

　　2.2005年l0月9日，(　　)两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。

　　A.亚洲开发银行和国际货币基金组织

　　B.国际金融公司和亚洲开发银行

　　C.世界银行和亚洲开发银行

　　D.国际货币基金组织和世界银行

　　3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前(　　)名以内。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　4.证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　5.公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人，债权人自接到通知书之日起(　　)日内，未接到通知书的自第一次公告之日起(　　)日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

　　A.10，20

　　B.15，25

　　C.10，30

　　D.30，45

　　6.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的(　　)以上的股东的提案。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.10%

　　7.上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过(　　)的担保对象提供的担保。

　　A.70%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.40%

　　8.采取募集方式设立的股份公司，章程草案须提交(　　)表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须...

革命尚未成功，同志仍需努力。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　1. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的办法。

　　A.发行种类和发行规模

　　B.发行种类和发行企业数量

　　C.发行种类和发行企业规模

　　D.发行规模和发行企业数量

　　2. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.3亿元

　　4. 凭证式国债承销团成员原则上不超过()家。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　5. 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指()。

　　A.证券公司短期融资券

　　B.证券公司发行的可转换债券

　　C.证券公司发行的次级债券

　　D.证券公司资产支持证券

　　6. 保荐代表人数量少于()人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　7. 证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币()。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　8. 净资本基本计算公式为()。

　　A.净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　B.净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调...

懒惰受到的惩罚不仅仅是自己的失败，还有别人的成功。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　1.公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。

　　A.编报规则

　　B.内容与格式准则

　　C.规范问答

　　D.信息披露原则

　　【答案解析】答案为D。根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。

　　2.招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。

　　A.前五名

　　B.前三名

　　C.前十名

　　D.最大

　　【答案解析】答案为A。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。

　　3.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。

　　A.发行人律师

　　B.全体董事

　　C.发行人

　　D.全体监事

　　【答案解析】答案为A。发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4.资产评估报告的有效期为【】起的一年。

　　A.评估基准日

　　B.评估报告出具日

　　C.评估工作开始日

　　D.评估报告生效日

　　【答案解析】答案为A。资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。

　　5.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。

　　A.严格保荐制度

　　B.弹性保荐制度

　　C.终身保荐制度

　　D.规范保荐制度

　　【答案解析】答案为B。根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。

　　6.股份有限公司的监事会成员不得少于【】，其中职工代表比例最低为【】。

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